黄湘平：证券业协会四届二次理事会工作报告

　　中国证券业协会会长 黄湘平

　　(2008年3月12日)

　　各位理事：

　　大家好！下面我向四届二次理事会做工作报告，请予审议。

　　一、2007年工作回顾

　　2007年是中国证券市场快速发展的一年，也是第四届协会的开局之年。新一届协会贯彻落实第四次会员大会的精神，围绕会员单位和从业人员自律管理以及代办股份转让系统场外市场建设三条工作主线，进一步强化“自律、服务、传导”的职能，积极开展和推动了全行业的投资者教育工作，首次全面实施了从业人员的资格年检工作，建立并启动了从业人员远程培训系统，拓展了代办股份转让系统功能，促进了行业信息技术安全运营，较好地履行了法律、证券主管机关和协会《章程》赋予的工作职责。

　　(一)完善自律规则体系，不断拓宽协会自律职能

　　2007年，协会在前两年工作的基础上，圆满完成了29家创新试点类和31家规范类证券公司评审工作，为综合治理期间促进证券行业的规范发展，推动证券公司的业务创新，从正面树立证券行业的社会形象，发挥了积极的作用，收到了良好的效果。在此基础上，协会在2007年下半年又启动了证券公司专业评价工作，形成了《关于开展证券公司专业评价工作的意见》，基本明确了专业评价对象与范围、评价组织、切入点、启动条件、工作程序、经费保障等问题。修订并颁布实施了《证券交易委托代理业务指引》，重点推动全行业在开户环节的风险揭示和个人账户实名制的落实。2007年，104家证券公司首次全部在协会网站公开披露了2006年度财务报告。证券公司经营业绩排名工作首次按业务指标和财务指标分别进行公布，提高了排名工作的时效性。会同期货业协会联合制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》。起草《协会会员反洗钱工作指引(草案)》，并将提交本次理事会审议。

　　协会在过去的一年里，强化了基金销售领域的自律管理功能。起草了《基金销售人员资格管理办法(初稿)》，继续完善修改了《证券投资基金销售人员执业守则(草案)》、《开放式证券投资基金销售费用指引(草案)》。其中《证券投资基金销售人员执业守则(草案)》将提交本次理事会审议。为了做好基金估值工作，改组了原“货币市场基金影子定价工作小组”，新成立了“证券投资基金估值工作小组”，制订了估值小组工作规则，并与中债登公司合作，在估值标准中采用收益率曲线，对估值机制和程序做了重大修改。估值小组逐月修改和发布估值标准，每日跟踪实施情况。举办了“国际投资业绩标准研讨会”，成立了“基金业投资业绩标准工作小组”，借鉴国际投资标准并根据我国相关政策，完成了《全球投资业绩标准主要规定及在中国境内实施面临的主要问题》、《全球投资业绩标准差异分析及中国投资业绩标准建议》等研究报告，正在研究制订中国投资业绩标准草案。配合证监会基金部，参与了对北京等8个地区部分商业银行和证券公司共64个总部或网点的基金销售业务的检查工作，完成了《关于基金代销机构现场检查工作报告》。参与了申请基金代销资格机构的审核工作，会同相关派出机构对6个申请机构进行了现场检查。

　　确定了资信评级机构自律管理的框架，首次将4家资信评级机构纳入协会自律管理；首次配合证监会机构部对资信评级机构高管人员进行资质测试；参加了证监会组织的对资信评级机构的专项检查。开展了对证券业研究人员管理与流动情况问卷调查，初步形成了调研报告，为研究证券分析师定位，制定相关自律规则提供了重要参考依据。

　　(二)强化风险揭示，积极开展投资者教育工作

　　2007年是中国证券市场发展取得重大进展的一年，投资者队伍在这一年里也迅猛增加，截止年底，沪深两市投资者开户数达到1.32亿户。健康稳定的资本市场，离不开成熟理性的市场投资者。从2007年年初开始，中国证券业协会就将投资者教育列为重点工作，成立了投资者教育工作小组，制定了《投资者教育方案》，积极开展丰富多彩的投资者教育活动。编撰发行了《基金投资者教育手册》、《证券知识ABC》、《基金知识百事问》、《境外投资者教育简介》、《代办股份转让知识手册》、《权证投资知识手册》等六本投资者教育系列宣传手册。与中央电视台、中国证券投资者保护基金公司共同制作了12集的投资者教育FLASH动画片《基股三人行》。与中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报联合举办了主题为“做明明白白的投资者”知识竞赛活动。与中国证券投资者保护基金公司共同组织开展“中国证券投资者问卷调查”活动，完成《中国证券市场投资者问卷调查分析报告》；与证监会基金部联合开展基金投资者调查，形成了《基金投资者调查分析报告》。在协会网站和《中国证券》杂志开设了“投资者教育”专栏。与中央电视台等媒体联合制作了关于打击非法基金的专访和基金投资的公益性广告，协调组织搜狐、新浪财经网站建立基金投资专栏，介绍基金投资知识。

　　中国证券业协会在自身开展好各项投资者教育活动的同时，还充分发挥行业自律组织的独特作用，积极组织、协调、督促各会员单位，深入推进投资者教育工作。向全体会员发出了《关于进一步做好投资者教育工作的通知》，要求会员充分认识新形势下投资者教育工作的重要性，积极开展各种形式的投资者教育活动。制定《中国证券业协会会员投资者教育工作指引(试行)》，明确各类会员做好投资者教育工作的主要任务和要求。组织召开了全国33家地方证券业协会座谈会，专门研究部署地方协会的投资者教育工作。向各地方协会发出《关于做好证券经营机构投资者教育现场检查工作的通知》，要求地方协会配合各地证监局对辖区内的证券经营机构投资者教育情况进行专项现场检查。

　　各会员积极落实证监会和协会投资者教育工作部署，纷纷建立健全工作机制，建立、完善和丰富了“投资者园地”、通过公司网站、交易委托系统等多种渠道，综合运用电视、报刊、宣传材料、广告、培训讲座、电视语音提示、手机短信等多种方式开展投资者教育，将投资者教育融入证券业务的各个环节中。

　　(三)首次完成从业人员资格年检，不断完善从业人员考试工作

　　2007年从业人员管理工作取得重要突破，首次完成了全行业从业人员资格年检工作，截至2007年底执业已满2年的应接受年检的49128人中，完成年检的47565人。通过年检，较为准确地掌握了证券从业人员的基本情况，检查了证券公司会员对《证券从业人员资格管理办法》的执行情况。在这一年里，协会还完成了《证券从业人员资格管理办法》的修订工作，明确了证券从业人员取得从业资格、机构聘用从业人员等自律管理的内容和要求，增加了有关从业人员执业标准的内容，提出了对证券从业资格实行专业分类管理的思路。

　　组织开展各类从业人员考试。协会首次组织了预约式随报随考，全年共组织3次，使我国证券从业人员资格考试更加符合市场发展的需要。包括随报随考在内2007年共举办了7次证券业从业资格考试、2次注册国际投资分析师(CIIA)考试、2次证券从业人员香港、内地法规考试、1次保荐代表人胜任能力考试、1次证监会稽查总队招聘考试等各类考试共计13次，累计报考40.2万科次，是2006年报考科次的3倍多。

　　(四)建立从业人员远程教育培训平台，完善协会培训管理体系

　　2007年，协会筹备并启动了证券从业人员远程教育培训系统，这是行业后续职业培训工作的一次重大变革。协会确定了2008年证券从业人员后续职业培训的重点内容，明确了协会远程培训系统后续职业培训组织管理体系和培训信息报送方式。通过推出统一内容、统一课件、统一评估标准、及时更新的远程培训模块，发挥协会在行业培训工作中的示范和指导作用。同时为自身开展培训工作力量不足或成本太高的地方协会和会员公司提供便利。完成培训报名系统的建设和培训信息管理系统的改造，加强了对行业后续培训信息的管理。

　　不断完善职业培训制度体系，制订了《证券公司高级管理人员资质测试大纲》、《证券公司高级管理人员资质测试工作指引》和《2008年证券业从业人员后续职业培训大纲》。起草完成了《证券公司董事、监事和高级管理人员业务培训大纲》、《证券公司董事、监事和高级管理人员业务培训工作指引》和《证券公司董事、监事和高级管理人员业务培训实施方案》，并得到了证券监管部门的认可和支持。

　　举办了境内外培训班26期。组织赴美沃顿商学院“证券业领导力与管理高级研修班”，新增加了赴美“证券业信息技术高级研修班”、赴美“营销服务管理培训班”、赴加“证券公司运营与管理高级研修班”、赴英“基金投资管理与业务创新高级研修班”等境外培训班，培训人数为131人。其中，“证券公司运营与管理高级研修班”是协会为单个证券公司量身定做的境外培训课程的一种探索和尝试。境内培训包括证券公司高管资质测试、保荐代表人后续培训、证券公司第三方存管业务、证券公司合规管理、基金管理公司高管、督察长及QDII业务等境内培训班21期，培训3946人次。

　　(五)加快中关村园区公司股份报价转让试点步伐，推动代办系统稳步发展

　　2007年，共审查15家中关村园区公司的备案申请文件，园区公司挂牌数量达到27家。不断总结试点工作经验，完善推荐挂牌业务规则，调整备案工作流程和制度，提高备案审查工作质量和效率。适应园区公司特点，创新开展挂牌公司定向增资试点，形成了公司挂牌后即可开始定向增资、可按照企业实际需要不定期快速小额融资、向老股东优先配售股份的富有特色的代办系统定向增资制度。预受理其他高新技术园区公司的备案申请文件，储备中关村园区外挂牌项目资源，为扩大试点范围做了准备。

　　研究了场外市场发展路径。对统一场外市场建设、代办股份转让系统发展规划和系统制度创新等问题进行研究，向证监会提出了意见和建议。加强宣传推广，组织系列文章介绍代办股份转让系统各项制度安排和发展状况，探讨了以代办系统为基础建设全国统一场外市场。

　　加强了主办券商自律管理。对股份报价公司“中农羊业”事件责任券商进行自律处罚。对18家主办券商在京营业部代办股份转让业务开展情况进行检查。授予6家证券公司主办券商业务资格和报价转让业务资格。终止1家证券公司主办券商业务资格。开展券商业务资格年检工作。

　　完善了信息披露制度。制定股份报价公司股价异常波动的信息披露规定，明确挂牌公司申请IPO过程中停复牌及信息披露要求、终止挂牌办理程序，增加挂牌公司重大资产重组停牌制度。继续做好退市公司股份进入代办股份转让系统挂牌工作，7家退市公司平移进入代办系统挂牌。

　　截至2007年12月31日，代办股份转让系统共有挂牌公司73家、挂牌股票77只，累计开户数达到59.56万户。全年累计成交 19.61亿股，总金额44.94亿元。主办券商25家，其中22家同时拥有主办报价券商业务资格。

　　(六)加强行业信息安全的自律管理与服务,维护行业信息技术安全

　　2007年，证券市场规模快速发展，证券行业的信息技术部门直接承载了来自市场的巨大压力。年初，协会成立了信息技术部，以保障会员单位信息系统安全为重点，开展了一系列信息技术自律管理和服务工作。通过召开研讨会等方式加强与证券公司沟通，及时向监管部门反映第三方存管系统实施和稳定运行情况，参与编写了第三方存管技术指引。及时向证监会反映银证系统运营情况，促进银证双方改进完善系统。

　　采取多项措施，健全信息安全通报制度。启动了零报告机制，确保“十七大”等重要敏感时期信息安全通报顺利进行。组织开展了行业科学技术奖励工作，完成了会员单位重要信息系统定级工作。组织会员共同探讨解决行业信息系统问题，形成了证券公司技术系统、信息安全事故情况通报、第三方存管技术系统、跨市场数据交换等问题的专项报告。

　　(七)加强调查研究，履行传导职能，积极反映行业的呼声和建议

　　2007年，协会认真履行传导职能，加强调研，了解行业需求，反映行业呼声。协会领导带队赴上海等10个地区与87家会员公司进行座谈、走访17家会员公司。以书面调查的方式，调查了会员单位对行业发展及协会工作的意见和建议，向证监会提交了关于新形势下证券公司面临经营瓶颈、经纪业务佣金战、上海地区基金公司调研情况、基金代销机构与基金管理公司共享基金投资者信息情况、基金管理公司专业人员流动情况、基金投资者情况调查分析、证券业研究人员管理与流动等多份《情况反映》，为证监会有关部门制订相关政策提供决策参考。

　　协会先后接受监管部门的委托，对涉及证券公司分类监管、定向资产管理业务、上市公司辅导监管等10个政策规定草案提出了修改意见。通过《呼声与建议》等刊物就证券市场估值与资产泡沫、证券公司当前经营管理存在的问题及所需政策支持、沪深300成份股指数替代上证综指等问题向证监会进行了反映。

　　筹办并组织了协会主办的基金代销银行联席会议，积极参加了基金托管银行季度联席会，建立了基金管理公司与代销银行、托管银行的沟通协商机制，并就基金行业有关问题进行了讨论。参加了第10次和第11次证券业自律工作联席会议，研究落实《证券公司分类监管工作指引》有关专业评价机构的建立以及拟定专业评价标准和办法。参加全行业信息安全保障“8+2”会议，反映行业信息技术系统问题和建议。与7家金融行业协会建立了联席会议制度，牵头举办2007年中国金融衍生品大会。

　　(八)完善专业委员会工作机制，积极发挥专业委员会作用

　　2007年，协会完成了证券经纪、投资银行、财务会计、证券投资基金、证券分析师和信息技术专业委员会等六个专业委员会的换届工作，重新修订了各个专业委员会的工作规则，协助各专业委员会有效展开了各项工作。

　　新一届专业委员会在各自领域发挥了重要作用。证券经纪业委员会在上海召开了证券经纪业务转型与发展研讨会，组织各方专家分别就经纪佣金战现状及解决方案、证券公司网点创新与监管建议、证券经纪人规范化和制度化建设、境外投资对证券经纪业务的影响、股指期货对证券市场以及证券公司业务的影响等业内热点课题进行了专题研讨，并以《情况反映》的形式向监管机关提交了《证券公司经纪业务“佣金战”情况调研报告》。

　　投资银行业委员会起草了《关于完善保荐代表人制度的建议》，完成了保荐代表人队伍现状调查的相关准备工作，设计了调查问卷等。参与了第四届并购重组委员会候选人的推荐工作。

　　财务会计委员会密切关注证券业执行新会计准则情况，在长春召开了新会计准则实施情况座谈会，组织会员就新会计准则执行情况进行了交流，并就遇到的问题提出解决方案。研究证券公司直接上市财务会计问题。积极反映证券业税收问题。组织财会人员赴日韩进行国际交流。

　　基金业委员会参与了收集《基金法》修改意见、开展基金投资者信息屏蔽调查、推进自律规则制订，研究基金投资业绩标准、编写基金年报，推动国际交流等。

　　分析师委员会参与《证券投资咨询业务管理办法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的修订。研究讨论证券分析师的定位、职责和专业水平测试办法等问题。督促咨询公司按照证监会机构部要求报送信息公示资料，按时完成了在协会网站上的97家咨询公司信息公示工作。协助协会组织两次CIIA考试。

　　信息技术委员会组织行业技术人员赴美交流培训，起草证券高管人员IT治理培训及测试大纲、测试试题和答案，编写证券业信息技术从业人员考试培训大纲和教材，开展了证券公司技术系统基本情况调研和基金管理公司技术系统情况调研工作。

　　(九)做好日常工作，提高为会员服务的水平

　　做好IPO询价对象资格申请的受理工作。截至2007年底，已登记的IPO询价对象机构共计230家，已登记的网下配售对象共计913个。配合中国证监会做好询价对象、网下配售对象的账户动态管理工作和向交易所开放数据接口工作。做好网下申购电子化相关准备工作。

　　2007年，改造和完善了中国证券业协会网站，提升了网站质量。扩大了会员公司的信息披露范围，在协会网站上首次公示了104家证券公司、58家基金管理公司及其分支机构、97家证券投资咨询公司的基本信息，公示了82家基金代销机构名录及其网址等信息。首次披露了4家评级机构会员的基本信息以及高管人员信息和评级业务等内容。按照证监会的要求，在协会网站公布了2006年证券公司年末托管客户交易结算资金余额、经纪业务市场占有率等指标排名的前20名公司的情况，为证券公司分类评级中市场占有率的确定提供了依据。

　　协会发布了《证券投资基金会计核算业务指引》，对13只可转债和权证进行了报价。对130名基金公司估值业务人员进行了培训，在协会网站建立了“基金估值”栏目。

　　顺利完成2006年度科研课题研究及评选工作，评选出了40项优秀成果和129名优秀研究人员，编辑出版了《中国证券市场发展前沿问题研究》。组织撰写《中国证券业发展报告》、《2006年中国证券投资基金年报》。《中国证券业》杂志在内容和形式上都更加贴近行业，为证券行业的规范发展和创新发挥了舆论先行的作用。

　　2007年，协会共派出15个代表团共60人参加国际组织会议、研讨会和专项业务考察，许多出访者为演讲嘉宾，让世界听到了来自中国的声音，提升了我国证券行业的国际地位。

　　做好会籍管理工作，2007年1月至12月，新增会员22家，终止了13家机构的会员资格，共受理了38 家会员单位的变更登记申请，截至目前，协会会员总数共计310家，其中，证券公司会员106家，基金管理公司会员59家，投资咨询公司会员92家，证券评级机构4家，资产管理公司会员3家，特别会员46家。

　　各位理事，过去一年所取得的成绩离不开各位理事、监事以及全体会员单位的大力支持，离不开协会各专业委员会的辛勤工作。在此，我代表协会向关心支持协会工作的全体理事、监事、各专业委员会委员和全体会员表示衷心的感谢！