国金证券合规工作会议胜利召开

　　夯实基础、开拓创新，实现合规试点工作的新突破

　　日前，国金证券股份有限公司(600109)合规工作会议在北京、上海、成都等地同时召开。公司总裁、副总裁、董事会秘书、总裁助理，总部各部门、各营业部及服务部负责人，以及总部各部门、各营业部及服务部合规风控岗等八十六人与会。会议由公司合规总监主持。

　　会议对国金证券前一阶段的合规工作进行了总结，分析了当前合规工作面临的形势，就贯彻落实全国证券期货监管工作会议、四川辖区证券公司监管工作会议精神，做好下一阶段的合规工作进行了全面部署，并对新任命的合规风控岗进行了动员。

　　作为中国证监会确定的首批合规试点证券公司，国金证券一直积极推行合规管理工作。在公司董事会的大力支持下，国金证券成立合规试点工作领导小组和工作小组，建立健全了合规管理的组织体系，将合规工作推进到日常管理的第一线；完善了合规管理的制度体系，将合规工作嵌入到各项业务流程之中；积极营造“合规建设，人人有责”的合规工作氛围，努力创造合规文化。

　　国金证券将在下一阶段的合规工作中，以合规制度体系建设为突破口，在进一步修订、落实各项制度的基础之上，通过IT系统，实现合规制度体系的固定化；以完善合规工作的执行细则建设、加强合规工作人员培训为重点，严格控制合规风险，将合规工作流程标准化，将合规工作人员的权限和作用界定化。国金证券还计划在近期召开经纪业务系统第一次合规工作会议，以期加强经纪业务系统合规建设的力量。

　　今日辛勤耕耘，明日硕果累累。国金证券表示，要夯实基础、开拓创新，稳步推进合规建设的各项工作，为早日在全行业推行合规工作，作出自己应尽的贡献。