证券执法体系基本健全 审查分离新体制初步形成

　　本报记者 雷海超 报道

　　1月22日，中国证监会法律部在京召开“2008年证券期货市场法制建设新春茶话会”，这是证监会成立以来首次以座谈形式在一年之初向专家和专业人士通报工作并听取意见。与会人士认为，一个持续健康发展的资本市场，必然是一个深深根植于法治的市场。在新形势下，如何处理好立法及时性与市场创新活动、监管有效性与市场效率、纠纷解决机制与公权力道德风险这“三大关系”，仍是资本市场法制建设工作持续推进的重要课题。

　　“审查分离”、“创设行政处罚专职委员制度”、“试点公职律师制度”、“积极探索行政和解模式”等证监会在证券行政执法体制方面的改革与创新，在此次茶话会上受到与会专家充分认可。

　　“审查分离”

　　新体制初步形成

　　“审查分离”确定，证券执法新体制初步形成。“审查分离”、“创设行政处罚专职委员制度”、“试点公职律师制度”、“积极探索行政和解模式”，在日前证监会召开的“2008年证券期货市场法制建设新春茶话会”上，证监会在证券行政执法体制方面的改革与创新受到与会专家充分认可。

　　与会专家表示，这在中国行政执法领域中还属首创，与中国未来行政执法体制改革方向相一致。据悉，国家行政学院对此也非常肯定，并将其作为国家行政执法体制改革的标本安排专题进行了研究。

　　作为证券执法体制的重要创新，从立案环节看，这次改革合并稽查一局、二局为稽查局证监会稽查局，新设专门的立案处，立案处的职能是面向全市场，收集违法违规行为的信息，主动寻找线索，及时进行立案处理。这一新机制无疑会提高立案效率。

　　从调查环节看，这次改革大幅增加了专业调查力量。改革完成后，证监会稽查人员将达到600人。“人多力量大”，在此基础上，查案的效率自然会提高。从审理环节看，这次改革从制度上确定“查、审分离”模式，创设行政处罚专职委员制度，由该委员会负责所有案件的审理，形成调查与处罚的相互制约，从而保证审理的专业和效率。

　　加强制度建设

　　完善执法监督机制

　　近年来，我国资本市场发生转折性变化，但“新兴加转轨”的特征没有发生根本改变，市场规范化程度还不高，稽查工作仍需不断加强。为促进资本市场健康发展，证监会在法律制度体系逐渐完备的同时，不断推进资本市场执法体制建设，进一步加大资本市场违法违规行为的惩治力度，严厉打击各种证券违法违规行为。

　　据数据显示，近5年来，共办理案件736件，移送公安机关104件，作出行政处罚212个，180家单位和987名个人受到处罚，165名责任人被市场禁入。国家行政学院杨伟东教授指出，“证券市场瞬息万变，监管的专业性强、难度大、影响范围深远，从近些年证券执法的效果来看，无论是法制建设的进程步伐、体系化程度，还是对违法违规行为的应对速度、执法力度，都是做得很到位的。”

　　证监会今年法制建设敲定八重点。一是继续夯实证券期货市场的基础性法律制度。二是加强监管执法制度创新，加大司法协调工作力度，不断完善保障和支持资本市场改革发展的司法环境，积极推动行政和解和上市公司破产等执法和司法制度的出台。三是强化行政复议和行政诉讼的监督和指导作用，推动出台证券期货行政执法证据案卷标准。四是统筹规划证券期货监管系统的诚信建设，积极参与社会信用体系建设。五是进一步做好律师事务所从事证券法律业务监管工作。六是进一步加强法制工作队伍建设。七是建立健全证券期货法制工作联席会议制度，着力研究解决市场改革和发展面临的主要法律问题。八是做好资本市场法制宣传教育工作，提高市场主体法律意识，深化投资者教育。