券商：怎样不再靠天吃饭

　　本报记者 刘翼　

　　在2008年全国证券期货监管工作会议上，对于券商、基金等中介机构的规范，中国证监会主席尚福林提出明确要求，“强化制度保障，支持创新发展，不断提升行业的整体实力和竞争力。”

　　券商方面，“督促证券公司健全内部约束机制，完善分类监管。推动证券公司直接投资、QDII、资产证券化等业务规范发展。允许具备条件的公司探索集团化、专业化经营管理。支持优质证券公司公开发行上市。”

　　基金方面，“不断完善基金监管制度体系，拓展增加市场长期投资资金的渠道。”

　　此外还要“加强与改善对证券咨询业务的有效监管。完善对会计师事务所等证券服务中介机构的监管体制和制度”。

　　工作的核心是“制度保障”、“创新发展”，提升行业的整体实力和竞争力。

　　对于券商来说，经过一段时期的治理与重点监管，券商的历史遗留问题已经基本解决。但如何使券商能够摆脱靠天吃饭的局面，仍然是一个急需要解决的问题。

　　“直接投资、资产证券化等创新业务受到管理层鼓励，正是说明了管理层促进券商发展的决心。”某券商高层向记者表示。“当然，内部约束机制也很重要，没有约束机制，再好的业务都无法保证公司发展，毕竟证券业的风险很高。”

　　“现在很多优质券商都争取IPO上市，有的可能已经上报了材料，上市对券商的创新业务与公司治理都有促进的作用。”上述券商人士解释说。

　　“管理层一直希望基金是稳定市场的磐石，一个健康的资本市场需要与之匹配的长期投资者，来引领整个市场的投资理念。”某基金公司高层人士说。