打击非法证券活动将全面推向深入

　　去年建立制度今年落实实施打击非法证券活动将全面推向深入。

　　证券时报记者肖渔

　　截至2007年12月27日黑龙江政府办公厅发文成立打击非法证券活动工作领导小组之时，全国31个省、自治区、直辖市和5个有证监局的计划单列市政府，全部出台了贯彻国办99号文实施意见。这标志着，各地政府打非工作机制已全部建立起来，地方政府从打非之役的后台真正走向前台一线。证监会有关部门负责人对此就指出，如果说2007年是打非各项制度建立的一年，2008年就将是制度落实的一年，预计今年以地方政府为主导的打非之役将取得重大进展。

　　地方政府走向打非第一线

　　据分析，各地方政府如此全面地将监管部门与地方政府的合作通过文件的形式加以落实，这还是多年证券监管工作中的首次尝试。尽管有的地方如西藏等地区，非法发行和非法经营活动并不突出，但是出台相关文件，无疑仍是起到了长治久安的作用。“它最重要的作用就是统一认识”，有关人士如是指出，“过去像地方产权中心、托管中心违法提供非法发行的证明文件等情况，都是与地方认识不到位，甚至一定程度上起到了纵容作用有关，而打非的部署首先由地方政府‘接招’后，落实才能得到制度性的保障。”

　　纵观各地的36份实施意见，主要呈现出以下几大特点：一是领导高度重视。有21个地方政府由分管副省长、副主席、副市长或副秘书长担任领导小组的召集人或组长，14个地方政府指定由金融办进行强力协调，提高了各相关部门对打非重要性的认识。二是着力构建联合执法体系。各地方政府成立的领导小组或协调小组成员单位广泛，包括了与打非相关的公安、检察、法院、工商、金融办、银监、证监、发改委、国资委等部门，加强了情况通报，建立了快速反应机制，建立了预警机制，形成了联合打击的合力，为打非工作提供了制度保障。三是责任分工明确。大多数地方的领导小组都确定了牵头单位，并从打非预防、发现、性质认定、到案件查处、责任追究、善后处理等环节做出明确要求，形成一套反映灵敏、配合密切，应对有力的工作机制。四是能将中央的政策贯彻到基层，不给非法证券活动留“死角”，做到“打早打小、露头就打”，将非法证券活动消灭在萌芽。五是逐步出台配套措施，进一步将打非推向深入，一些地方政府已经出台了相关配套措施，充分结合当地实际，因地制宜，探索打非新模式，并取得明显成效。

　　“到目前为止，打非脉络可以说是越来越清晰。以99号文为界限，99号文出台后打非的主要工作就由各地政府来负责落实。”据业内人士介绍说。据悉，2007年围绕地方打非机制的建立，各方面做了大量的工作，“地方政府主导打非”的格局越来越明确，各地方政府已经越来越认识到，堵邪路、开正路的重要性。

　　2007年非法证券活动明显遏制

　　不仅是对于地方政府，一年来的打非工作也让证监会相关负责部门体会深刻。据证监会有关部门负责人表示，至少有三点体会。

　　一是各地先后出台贯彻国办99号文的实施意见，是一件功在当年、利在长远的制度安排。一年来的实践证明，国办99号文所确立的由中央和地方分工负责，地方政府具体负责案件查处和善后处理工作的体制，符合打非工作的实际需要，意义重大。

　　二是四部委下发的证监会今年1号《通知》影响深远，它也是证监会自成立以来第一次与公、检、法就有关法律问题联合发布类似司法解释性质的文件，是监管部门和公检法合作模式的一次全新探索。这一方面得益于国务院批准成立的协调小组，为部门间相互沟通协调提供了平台，另一方面，各部门都能从大局出发，相互取长补短，求同存异，紧密配合，形成合力，保质保量地完成了《通知》起草工作。

　　《通知》涉及到的擅自发行罪和非法经营罪的补充认定、新老《证券法》相互衔接以及受害人民事救济等问题，都是一段时间以来困扰相关案件查处的重要问题，对这些问题的进一步明确和界定，不仅弥补了相关法律法规的不足，也为公安、司法机关依法办理此类案件提供了政策依据，对今后及时、准确打击非法证券活动、净化市场秩序将起到积极作用。

　　三是2007年的集中整治对遏制非法证券活动猖獗的势头发挥了重要作用。从去年非法证券活动统计数据来看，尽管投诉量依然居高不下，与2006年同期相比有一定增加，但投诉反映的证券活动大多发生在2006年或更早，2007年新发生的非法证券活动约占投诉量的5%。这表明随着打击和宣传力度的加强，非法证券活动的势头得到一定程度上的遏制，投资者自我保护意识正逐渐加强。

　　2008年高压打非再开战

　　证监会有关部门负责人表示，在过去一年打击非法证券活动取得阶段性成果的基础上，今年将再接再厉，对非法证券活动保持高压态势，力争取得打非活动新局面。重中之重的工作初步考虑有四项：

　　一是督促、协调、指导各地落实已出台的贯彻国办99号文实施意见，各项措施要落实到位、工作机制要保证畅通高效、相关单位要切实承担起责任，这也是今年把打非活动长效机制落到实处的重点工作。二是推动重点地区打击非法证券活动工作取得实质成效。三是继续做好北京、上海、天津、江苏、陕西、四川、广东等十个重点地区打击非法证券活动案件专题培训会工作。四是继续加大新闻宣传力度，及时宣传各地好的做法和成功经验，以及有影响力的案例，在威慑犯罪分子的同时，教育广大投资者。