证监会首惩利用虚假申报操纵股价案

BY  新华社

    中国证监会6日通报，已于近日依法查处了周建明利用虚假申报手段操纵证券市场的案件，没收周建明违法所得176万余元，并处以罚款176万余元。这是中国证监会首次查处利用虚假申报操纵证券市场的案件。

    利用虚假申报操纵证券市场，是指通过频繁申报和撤销申报的手段，影响证券的正常价格或交易量，误导其他投资者对相应股票的供求和价格走势的判断，诱导其跟进买入或卖出，以牟取不正当利益的行为。

    证监会没有透露周建明的个人信息。据调查，2006年6月26日，周建明通过徐某账户，在上午10点41分至11点2分的21分钟内连续挂出61笔买单，申报买入大同煤业4009万股。申报价格从第1笔的10.22元提高到第61笔的10.59元，并在10点42分至11点4分期间全部撤单，平均每单驻留时间1分钟至2分钟，最短驻留时间为31秒。在最后一笔撤买的8秒钟后，周建明以10.36元卖出99．9万股，随后又在3分钟内以10.36元卖出330多万股。

    此外，据调查，在2006年1月至2006年11月期间，周建明还以同样方法，先后操纵四川路桥、G同科、G中海、嘉宝集团、中纺投资、上海医药G嘉宝、中炬高新、安阳钢铁、彩虹股份、安彩高科、G贵研、＊ST运盛、成都建投等14只股票价格，共获取违法所得176万余元。

    证监会表示，周建明频繁大量买入申报的目的显然是人为地造成相关股票交易极度活跃、价格迅速上扬的假象，以影响其他投资者对相应股票供求和价格走势的判断，诱导其跟进买入，推高股价，随后再以相对较高的价格卖出所持有的股票。这种行为违反了证券法有关规定，构成了操纵证券市场行为。

    近来，随着证券市场行情的变化，操纵股票价格行为有所增加，其手段也与以往有所不同，通过频繁申报和撤销申报的虚假申报手段操纵证券市场的行为屡有发生。对此，证监会表示，将会同证券交易所研究进一步加强日常监管，完善监控系统，加强监控与防范。

非法证券活动具五特征8起重点案件抓获48名嫌疑人

    据中国证监会消息，在过去一年里，证监系统全年共收到涉及非法证券活动的各类来信、来访1400余件，并将其中366件涉嫌犯罪线索移送公安机关；一批大案要案进入司法程序，证监会协助公安部督办的8起重点案件均已侦查终结，并移送检察机关审查起诉，其中4起已经法院一审判决。目前，8起案件共抓获犯罪嫌疑人48人，取缔非法中介机构19家。

    由最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会四部委联合下发的《关于整治非法证券活动有关问题的通知》于2008年初发布实施。证监会称，可以预见近期将会有一批涉及非法证券活动的大案要案进入司法程序，一批犯罪分子将会受到应有的惩处。

    《通知》指出，非法证券活动是一种典型的涉众型的违法犯罪活动，严重干扰正常的经济金融秩序，破坏社会和谐与稳定。从近期办理的一些案件看，非法证券活动具有以下特征：一是按照最高人民检察院、公安部《关于经济犯罪案件追诉标准的规定》，绝大多数非法证券活动都涉嫌犯罪。二是花样不断翻新，隐蔽性强，欺骗性大，仿效性高。三是案件涉及地域广，涉案金额大，涉及人员多，同时资产易被转移，证据易被销毁，人员易潜逃，案件办理难度大。四是不少案件涉及到境外资本市场，办理该类案件政策性强，专业水平要求高。五是投资者多为离退休人员、下岗职工等困难群众，承受能力差，极易引发群体事件。

    《通知》要求各有关部门要进一步统一思想，高度重视，充分认识此类违法犯罪活动的严重性、危害性，增强政治责任感，密切分工协作，提高工作效率，及时查处一批大案要案，维护法律法规权威，维护社会公平正义，维护投资者的合法权益。
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