证券稽查全面推行非正式调查

　　四川新闻网-成都商报讯

　　记者日前获悉，中国证监会正把监管关口前移，把“提前介入”这一程序常规化，并且明确“正式调查”作为稽查工作的一个重要的、必经环节。

　　“不止是在二级市场，所有涉嫌证券市场违法法规案件一般都要经过‘非正式调查’阶段。”接近管理层的权威人士说，由证监会稽查局于2005年开始试点的非正式调查制度，被证明是“以有限的监管资源获得最大监管收益”的有效方式。

　　非正式调查,是在正式立案之前进行的比较便捷灵活、比较快的调查程序，也叫稽查提前介入。

　　据悉,“非正式调查”制度全面推行共经历了两个时期:试点时期与全面推行时期。

　　试点时期的非正式调查制度针对的主要是二级市场的异常波动，主要涉及四个部门，证券交易所、市场监管部、稽查二局、派出机构，各部门是一个完整的链条，有明确分工，并相互监督。

　　如果在非正式调查阶段发现涉嫌违法违规确凿的证据，将启动正式立案程序。

　　“第六次联席会议明确提出，监管关口要前移，就是移到交易所，首先要发现问题，同时监管部门及时采取措施，如果有问题及时立案查处，也就是及时发现、及时制止、及时查处，确立了‘三及时’的原则。”知情人士透露，这个原则后来成了稽查工作的基本要求。