张云东：力推辖区券商合规透明运作

　　深圳证监局局长张云东：力推辖区券商合规透明运作。

　　证券时报记者 游芸芸

　　本报讯 深圳证监局局长张云东近日在“2007年度深圳辖区机构监管工作会议”上指出，将奉行“透明、规范、问责”的监管理念，继续推进辖区证券公司合规试点工作，逐步培育市场竞争力。

　　张云东表示，虽然2007年深圳券商在经营、创新、规范等方面均取得了不俗的业绩，但盈利模式并未根本改变，粗放式、同质化经营依然存在，核心竞争力并未形成；虽然行业集中度明显提高，优质公司初显雏形，但市场化的行业整合及专业版图细分并未真正启动；虽然行业合法合规意识有所提升，但公司内部约束与自我完善机制尚不健全；市场高位运行下，证券行业的市场风险和信用风险正逐步积聚，防范行业性危机依然不容忽视。

　　张云东指出，深圳证监局的监管理念是“透明、规范、问责”，把透明摆在第一位。证券公司必须透明，应是对内透明，对监管机关透明，对投资者透明。

　　为促进阳光透明经营，深圳证监局要求：各公司首先要有明确的制度保障，降低信息不对称成本，应建立并完善净资本风控指标实时计量、监控和预警系统，尚在建设中的，应在2008年4月末前实现开放；各公司应及时跟进净资本与风险控制指标管理办法的修订情况，及时调整该系统；此外，各公司应加强信息技术系统治理的组织体系建设，加大信息技术投入，强化信息技术风险的防范，取消违法违规功能，加强信息系统情况报送工作。

　　据悉，为推动证券公司建立合规管理体系，深圳证监局将实行两项制度： 一是责任减免制度。凡是证券公司合规、检查部门发现了问题，堵塞了制度漏洞并主动及时地报告了监管机关，深圳证监局将依法对公司从轻或免于处罚。二是合规评价制度。深圳证监局要对合规工作做得好的公司给予扶持，实行绿色通道制，优先考虑他们的创新发展和业务拓展，简化他们的行政许可审批程序。

　　对于证券公司建立合规管理体系，一是创造条件，早启动，早建设，早受益；二是合规管理体系建设要设立合规部门、制定合规制度、进行合规检查、上报合规报告；三是公司股东、董事会、经营层及各个部门应予以大力支持和配合；四是各公司在合规负责人的选择上要慎重，要与深圳证监局及早沟通；五是要加强合规宣导，培育合规文化，营造合规环境。

　　张云东还强调，各公司要安排好IT治理的各项工作：加强信息技术系统治理的组织体系建设，全面建立IT管理的规划、决策机制；加大信息技术投入，建立与公司业务水平相适应的信息技术平台；强化信息技术风险的防范；取消违法违规功能；加强信息系统情况报送工作。

　　而深圳证监局提高证券经营机构执行力的措施有两个：一是分类评价。将监管措施落实公司评级上。二是高管管理，追究高管层责任。出现问题，深圳证监局将视情况对相关负责人、高管人员采取谈话提醒、限制薪酬、出具警示函、认定为不适当人选、建议公司调整岗位等监管措施。

　　在明确监管工作重点的基础上，深圳证监局还提出了2008年监管工作的四项要求：一是辖区证券公司需做好分类评价、账户规范、责任体系建设、董事、监事、高管人员管理和投资者教育等五项基础工作；二是鼓励自主创新实现做优做强。鼓励证券公司通过上市融资、增资扩股等多种方式增强资本实力和抗风险能力，鼓励有条件公司通过收购兼并和集约化发展做优做强，鼓励业务创新；三是深化年报审计，合理分配利润。证券公司要高度重视年报审计工作，各证券公司应与股东充分沟通，审慎确定利润分配方案；四是强化营业部管理。