上海证券账户清理工作近尾声

　　证券时报记者 卢 荣

　　本报讯 为贯彻落实中国证监会关于证券公司综合治理工作的要求，上海证券始终秉持认真、细致、规范、有序的工作态度，将账户清理工作作为公司经纪业务规范发展的一项基础性工作常抓不懈，并积极贯穿于公司独立存管体系建设和客户交易结算资金第三方独立存管工作之中。

　　起步较早，高度重视是上海证券账户清理工作成功的重要原因之一。据了解，早在2004年上海证券就开始着手对不规范账户进行清理整改。在公司层面，成立了以总经理为组长的账户清理领导小组，成员由登记结算中心、经纪管理总部、风险管理总部、法律事务部和合规稽察部等相关部门负责人组成；在营业部层面，成立了以营业部负责人为组长的账户清理现场工作组。

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证券成功的第二个秘诀就是规范有序，职责分明。公司在账户清理工作中建立了一整套完善的工作机制，包括会议制度、报告制度、监督检查制度等。同时，公司还对账户清理工作建立了问责机制：对在账户清理工作中表现出色的营业部予以表彰，而对账户清理工作中实施进度和质量未达标，以及组织不力、进度落后、投诉增多的营业部实施问责，并作为对营业部负责人考核与聘任的重要依据，从而确保了公司账户清理工作平稳、有序地推进。

　　成功的第三个秘诀则是统一规划、主次分明。上海证券先后制订了账户清理总体方案和具体实施方案，公司以账户实名制为目标，先难后易，首先对权属关系不清的账户进行重点清理，并对重点营业部建立了联络人制度，开展点对点的辅导工作，指导和督促营业部的账户分类以及对不规范账户采取限制措施等工作。

　　公司还加大了账户清理工作的投入，建设了客户资料影像扫描系统，实现了客户资料的实时电子化管理。自今年1月份起，公司结合客户交易结算资金第三方存管工作的推进，加大了账户清理整改力度，并通过新闻媒体、网站、信函、客服中心、营业大厅现场等多种方式和渠道，对客户进行公告和通知；同时在营业部现场设立专柜和专人，为投资者提供咨询服务，将投资者教育与账户清理工作紧密结合在一起。为保证公司账户清理工作的质量，公司还对所有营业部账户清理工作进行了专项稽核，检查营业部账户清理的准确性和及时性。

　　上海证券立足规范，进一步建立公司账户管理的长效机制。随着客户交易结算资金第三方存管合格账户的全面上线以及小额休眠账户的另库存放、单独管理，公司目前正积极建立一套账户管理的长效机制，包括在公司范围内树立全员风险意识，做到风险防范人人有责，将风险管理工作的重心由原来的风险处置逐步转向风险预防；根据中国

证监会和登记结算公司对不规范账户清理和整改工作的最新要求，及时调整了相关业务流程和操作规范；成立了公司疑难账户甄别处置工作机构，确立了相关的账户处置程序；进一步完善了公司集中监控系统，加强了对账户管理的实时监控；同时在原来问责机制的基础上建立了公司账户管理工作的领导责任追究机制，使公司账户管理工作长效机制真正落到实处。

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