深交所八剑齐出 规范高管买卖上市公司股票行为

　　深圳证监局部署明年上市公司监管重点 张云东提出八项具体要求

　　⊙本报记者 黄金滔

　　昨日，深圳证监局召开辖区上市公司年度治理规范工作会议，深圳证监局局长张云东就上市公司规范运作提出了八项具体监管要求。

　　一、严格规范向大股东提供未公开信息的行为。上市公司董事会要坚持公平对待所有股东的基本原则，认真履行信息披露义务，及时向深圳证监局报备内幕信息知情人名单；各公司的股东、实际控制人要按要求出具有关承诺。

　　二、发挥董事会在公司治理中的核心作用。首先是保障董事会议事职能得到有效发挥。其次是规范董事会对管理层和核心管理人员的授权。再次是完善内审部门向董事会负责的机制。

　　三、规范高管人员买卖上市公司

股票行为。上市公司应建立专项制度，督促高管人员按照有关规定，在规定时限内委托公司及时申报个人信息和申请锁定，及时就所持公司股票变动情况向公司报告并由公司在交易所网站上进行公告；董事会秘书应主动履行职责，采取适当方式，在不泄漏内幕信息的前提下，及时通知公司董事、监事、高级管理人员；公司还应在相关制度中明确出现违规买卖公司股票情况的内部问责机制。

　　四、制定有效措施防范

证券投资风险。张云东明确表态说，深圳证监局希望上市公司致力于主业，不要因为证券投资影响到主营业务持续发展能力。

　　五、完善公司的激励机制。张云东指出，对待上市公司包括股权激励在内的各种激励机制，该局主要把握两点监管原则：激励约束要统一；要规范程序、透明披露。其次，要规范上市公司在下属子公司的股权激励行为。该局对于上市公司在下属子公司搞股权激励持保留态度。

　　六、规范上市公司信息披露行为，加强投资者关系管理。

　　七、完善会计基础工作，规范

会计师事务所选聘机制。

　　八、张云东还对新上市公司提出了四点希望。首先，树立对投资者负责理念。其次，打好基础。不断完善公司的治理结构，透明规范、诚信守法，形成一个稳定、有竞争力的经营管理团队。第三，做好主业，持续培育公司的核心竞争力。最后，要处理好今天和明天的关系。

　　此外，深交所副总经理张颖还在昨日会上表示，深交所明年的一项重点工作是要求上市公司充分发挥董秘的作用，强化董秘的责任，加强投资者关系的管理。

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