监管层严查券商非现场开户 违规开户重罚1000万

　　违规开一个户重则可能被罚款1000万元

　　证券时报记者 卢荣

　　本报讯 针对券商非现场开户死灰复燃的问题，监管层的清查工作正在悄然进行。记者昨日获悉，一创新类券商华南地区某营业部日前因涉嫌违规开展非现场开户，遭遇暂停代理开户业务三个月的处罚。这是继今年年中深圳证监局公开通报八家营业部开户违规之后，监管层打击券商违规开户的又一举措。

　　权威人士透露，为规范券商开户，监管层拟于近期在全国范围内开展清查工作，各地证监局目前都在加紧制定相关规范文件。中国证券业协会日前向国内所有券商下发了《营业部人员管理情况调查问卷》，彻查券商营业部各类工作人员的注册登记情况。

　　猫和老鼠的游戏

　　业内人士指出，监管层整治券商非现场开户，就像一场“猫和老鼠的游戏”，抓得严，券商就收敛一点；稍一放松，非现场开户就马上开始。根据记者调查，部分券商为了一己私利，不仅跟监管层大玩“猫和老鼠的游戏”，而且还顶风运作，通过证券经纪人或者自行设置服务点为投资者提供非现场开户业务。

　　有的券商则为了抢占客户，打起“擦边球”来变通。客户可以先填好开户文件，待股东卡办好后，客户再到营业部补签字。如果资金量大，还可以报销来回打车费。

　　近期，国内两创新类券商联合某大型

　　违规将受严惩

　　某创新类券商负责人表示，目前券商的业务开展情况与公司的分类评审密切相关，如果被监管层发现违规，处罚将相当严重。

　　该负责人说，一旦券商非现场开户被监管局发现，轻则被“请”去谈话，重则会收到“罚单”———违规开一个户将被罚1000万元，此外，相关券商负责人还被撤职。据介绍，监管层针对券商非现场开户的“罚单”将直接影响到券商的分类评级。券商分类评级的结果又直接影响到其投资者保护基金的上缴比例。据悉，A级券商只需将利润的1.5%上缴投资者保护基金，B级券商则要交2%，两者相差0.5%；等级之差，将影响利润额达上千万之多。

　　监管人士也指出，投资者非现场开户，虽然表面上看起来有很大便利，但其中蕴藏了很大风险。一方面，“非现场开户”无法保证券商能根据投资者的实际情况，在开户环节向投资者揭示风险，宣传“买者自负”的理念；另一方面，“非现场开户”有可能带来券商或者经纪人挪用客户保证金的风险。

　　据监管层人士透露，证监会拟在近期针对券商非现场开户存在的问题，开展一个全国范围内的清查工作，目前各地证监局正在加紧制定相关规范文件。北京、江苏等地证监局已经叫停券商非现场开户，规定证券公司不能在银行、超市蹲点，为股民开立账户必须在证券公司自身的营业场所内进行。

　　中国证券业协会日前向全国各地的营业部下发了《营业部人员管理情况调查问卷》，要求券商营业部的各类工作人员(包括公司正式员工、劳动服务中介机构派遣人员等)必须如实上报是否具有证券从业资格和是否在当地监管局进行注册登记等。

　　中国证券业协会还于11月7日发布了《证券交易委托代理协议指引》的通知，要求各证券公司应尽快根据指引修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本，并制定实施计划。其次，各证券公司在实施指引中应注重对相关员工的培训，强化员工对指引内容的理解，督促员工在开户环节向投资者揭示风险，宣传“买者自负”的理念。

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