证监会整肃上市公司高管行为

　　《上市公司监督管理条例》开始征求意见　　

　　7日，国务院法制办公室将中国证监会报送国务院审议的《上市公司监督管理条例(征求意见稿)》及其说明全文公布，向社会各界征求意见。征求意见稿对上市公司董事、监事和高管人员及控股股东、实际控制人的行为等方面作出重点规范。

　　证券市场呼吁监管整治

　　证监会在说明制定条例必要性的时候认为，由于受体制、机制、环境等因素影响，一些上市公司还存在治理结构不完善、信息披露不规范、大股东行为缺乏有效制约、董事和高管人员未能

　　勤勉尽责、不重视对中小投资者的保护和回报等问题，影响了上市公司质量的提高，制约了

　　燕京华侨大学校长华生表示，经过

　　公司法、证券法奠定框架

　　虽然证券监管部门一直在探索上市公司监管的有效途径，出台了一系列关于上市公司监管的规则和规章，如《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》等等，但上述监管制度和手段大多仍停留在部门规章和政策层面，在执行效力上与公司法、证券法之间层级跨度过大，缺乏必要衔接。而国九条以及《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》的颁布对建立上市公司监管法规体系提出了明确要求，也为总结上市公司监管经验、制定条例创造了契机。

　　证监会表示，相关部门早在上世纪九十年代中期即开始了条例的起草工作，由于当时公司法修订尚未完成，条例难以准确定位。2005年公司法、证券法的修订，为制定条例奠定了基本的法律框架，通知的出台又为条例的具体内容提供了明确的指南。

　　《条例》主要包括完善上市公司治理结构；规范上市公司控股股东和实际控制人的行为；强化上市公司董事、监事、高级管理人员诚信义务和法律责任；规范关联交易行为，有效遏制违规担保等七个方面。

　　本报记者　陈家林　　

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　　征求意见稿三大信息亮点

　　1　这一条例的出台将成为我国第一部针对上市公司监管的法律法规。此前证监会在这方面的相关规定属于部门规章，只在证监系统内部适用，而《公司法》、《证券法》和《刑法》只有少数条款有所涉及。

　　2　从国务院条例的高度严禁大股东把上市公司当做提款机。此前，我国证券市场比较多地存在大股东把上市公司当做提款机，掏空上市公司的现象。这损害了投资者的合法权益，更影响到资本市场健康发展。条例对这一问题进行了详细规定，违规者将被处以30万元以上60万元以下的罚款。

　　3　强化信息披露。在股市里，信息就意味着金钱。证监会认为，目前上市公司信息披露充分性不足的现象比较普遍，这损害着投资者的利益。条例在这方面进行了具体规定。有关专家表示，提高上市公司的质量不仅要有好的法律法规，更主要的还是要加大处罚力度，提高违法成本。陈家林