证监会机构部发函督促券商合规经营

　　本报记者 简直 广州报道

　　5月24日,各家证券公司收到<关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知>(下称<通知>)。

　　机构部在函件中指出,证券公司要认真部署全面落实通知各项要求,并于6月25日前向注册地证监局书面报告已采取的措施、开展的工作、存在的问题和取得的初步效果等情况。

　　对在投资者教育、合规经营和防范风险工作中存在问题的券商和营业部,将视情节与后果的轻重,依法采取责令公司进行内部责任追究;由自律管理组织进行纪律处分;行政监管处罚等措施;涉及刑事责任的,移交司法机关处理。

　　

证监会表示,此举旨在巩固

证券公司综合治理成果,维护投资者合法权益,促进证券行业持续健康发展。

　　机构部对3个方面做出要求:第一,加强投资者教育和风险揭示工作。券商应当制定投资者教育计划、工作制度和流程,明确投资者教育的内容、形式和经费预算,综合运用电视、报刊、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式客观充分揭示风险。

　　<通知>指出,券商应当通过适当方法了解自己的客户,尤其是新入市的中小客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,引导投资者审慎投资,合理配置金融资产。

　　第二,依法合规经营,杜绝违法违规行为。严禁券商为客户办理或提供虚假账户和"拖拉机账户",不得将客户账户提供给他人使用。客户账户出现异常交易和可疑交易时,券商应当及时向交易所报告,并积极配合交易所对交易行为的实时监控。

　　<通知>要求券商不得有下列行为:从事销售非上市

股票等非法证券活动;接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易;在非证券营业场所为客户办理开户;为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易;以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺;通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券;为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为;为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。

　　第三,进一步提升服务质量和专业管理水平。机构部要求券商采取开辟开户专用通道、延长开户工作时间、增加开户工作人员等措施,缓解开户压力。抓紧实施客户交易结算资金第三方存管上线和账户规范工作。增加信息系统建设投入,完善灾备制度,做好应急处理预案,防范技术风险。

　　<通知>明确,证监会及派出机构将对证券公司投资者教育、客户服务等方面的工作作为日常监管关注事项,列为证券公司分类监管的评价考核指标。

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