4100点 上证监会重申券商风险提示义务

　　陆媛

　　4000点之上股市仍然高烧不退，新股民的懵懂入市成为监管部门担心的问题。

　　5月份刚入市的江西新股民王征对《第一财经日报》表示，“后来我知道了证券公司应该有义务提示风险，不过那不是把客户往外推吗？证券公司都巴不得股民来开户啊。”

　　证监会昨日发文再次强调落实投资者教育，要求证券公司依法合规经营进一步加强投资者教育，多种方式、多种渠道向投资者客观充分地提示风险。

　　证监会要求证券公司应当制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式和经费预算，并指定一名高管和专门部门负责检查落实情况。证券公司应在6月25日前向注册地证监局书面报告已采取的措施、开展的工作、存在的问题和取得的初步效果等情况。

　　通知表示，证券公司必须按照证监会《关于要求证券公司在营业网点建立投资者园地的通知》的要求，做好投资者园地的建设工作。证券公司应当通过公司网站、交易委托系统、客服中心等多种渠道，综合运用电视、报刊、网络、宣传材料、户外广告、培训讲座、电话语音提示、手机短信等多种方式进行投资者教育，向投资者客观充分揭示风险。

　　《通知》列出证券公司的业务“禁区”：从事销售非上市股票等非法证券活动；接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易；在非证券营业场所为客户办理开户；为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易；以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券；为客户提供诸如T+0透支交易、新股申购资金提前解冻等各类违规融资行为；为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利。

　　证监会三令五申强调落实投资者教育，是出于对市场风险的担心。一位地方证监局官员对《第一财经日报》分析道：“现在市场点位越高，实施新政策的风险也越高。下药轻了吧，不管用；猛了吧，又怕把市场打伤了。有些股民可是抵押房子、汽车入市的。”