证监会行政处罚引入主审委员制度

　　□本报记者 周翀

　　证监会实施行政处罚将引入主审委员制度，这是证监会昨日发布的《行政处罚听证规则》中透露出的信息。

　　根据《规则》，今后证监会立案调查的案件，将交由专职的行政处罚委员会专职的委员审理，由主审委员审查案件的事实和证据，根据法律规定提出处理意见，处罚委员会合议作出决定。

　　《规则》明确了证监会行政处罚听证的有关程序和事项，于去年10月成立的新一届行政处罚委员会，将按照《规则》规定的程序进行行政处罚听证工作。《规则》规定，证监会对当事人依法作出有关行政处罚以前，当事人要求举行听证的，应组织听证工作。这些处罚内容包括：责令停止发行证券；责令停业整顿，暂停或者撤销证券、期货业务许可，撤销任职资格或者证券从业资格，对个人处以罚款或者没收违法所得人民币5万元以上，对法人或者其他组织处以罚款或者没收违法所得人民币30万元以上，法律、法规和规章规定的可以要求听证的其他情形。另外，证监会对当事人拟采取市场禁入措施的，听证程序参照《规则》规定执行。

　　对于主审委员在听证过程中的地位和作用，《规则》规定由主审委员与其他委员组成听证会，主审委员担任听证主持人，其他委员作为听证员。主审委员根据听证情况，对原拟作出的处罚决定的事实、理由和依据进行复核，提出《复核意见》。《复核意见》由主审委员签署，合议委员附署。合议委员有不同意见的，应当在《复核意见》中单独列明意见及理由。

　　同时，行政处罚委举行听证时，可以根据需要邀请有关部门的人员或专家作为听证员，参加听证。

　　根据《规则》，听证结束后，听证员应当进行合议，案件调查人员、案件审理人员可以参加合议并发表意见。听证的举行不影响行政处罚决定作出后当事人申请行政复议、提起行政诉讼的权利。

　　《规则》自本月18日起施行。原证监会《行政处罚听证规则(试行)》同时废止。