上投摩根陷入老鼠仓

　　上投摩根旗下基金去年业绩优异。

　　近日，一明星基金公司涉嫌“老鼠仓”被证监会调查一事引起了广泛关注，有媒体爆出该明星基金公司就是上投摩根。昨日上投摩根发表声明予以否认。

　　本报讯 据《第一财经日报》报道，与火热股市伴生的往往是市场和公司治理的问题凸现和漏洞放大。据悉，上投摩根基金管理公司(下称“上投摩根”)旗下的一名基金经理唐建近日涉嫌“老鼠仓”被举报。据悉，中国证监会已介入调查。

　　上投摩根市场部人士对此回应表示，该基金经理还在进行正常的基金管理，对其被举报一事公司也没有确切的消息和证据。

　　“基金经理靠‘老鼠仓’谋利的传言由来已久”，一位不愿透露姓名的基金经理告诉记者，“这件事在业内已经传了一段时间。”

　　一家

证券类媒体近日报道称，监管层重拳出击整肃基金业，并披露，本月初，“一家近年来口碑相当不错的基金公司”突然召开紧急会议，宣布暂停公司一基金经理的投资权限。有消息人士称，该公司接到对该基金经理的举报，已对其进行调查，相关资料包括电话录音等都已上报监管部门。

　　记者从多位业界人士处获知，文中所指的基金公司是上投摩根，被举报者则是目前担任上投摩根成长先锋基金经理的唐建。该基金去年9月21日成立，本来由唐建单独管理，但今年3月20日又增加了一位基金经理赵梓峰，由两人共同管理。另一位上投摩根人士称，目前该基金的投资操作已经以赵梓峰为主。他强调说，“老鼠仓”还没有被证实，公司不可能对唐建作出任何武断的处罚决定。

　　上投摩根去年业绩优秀

　　上述人士认为，基金公司在制度设计上对基金经理的“老鼠仓”是有防范措施的。他表示，公司很早就按照证监会和集团的要求，把基金经理及其家属的身份证号码等资料上报，从制度上尽量避免基金经理开“老鼠仓”的可能性。但他也承认，“这样的制度安排仍然难以保证基金经理不通过其他途径谋利。”

　　公开资料显示，唐建从2000年起在申银万国证券研究所任行业分析师，2004年进入上投摩根，任研究副总监。事实上，基金经理不少都是研究员出身，从唐建的履历来看，这是一个比较常见的基金经理的成长路线。

　　而上投摩根位列业界第一梯队，其骄人业绩彰显了公司的投研实力。晨星资讯4月13日的评级报告，对上投摩根中国优势和上投摩根阿尔法基金分别给予五星和四星评级(一年)。前不久该公司才刚刚创下一天募资900亿元的

神话。

　　现行制度难堵“老鼠仓”

　　“这应该不是一家公司的问题，不过听到这样的事情，我们仍然觉得很震撼。”一位基金经理感叹说。一位基金研究员认为，这可能还只是冰山一角，基金业还有很多没有曝光的基金经理。不应把矛头指向基金经理个人，基金公司的制度和相关法律法规显然存在很多漏洞。他坦承，基金经理的“老鼠仓”“是业内公开的秘密”。

　　上投摩根基金公司声明摘要

　　针对我公司近期成长先锋基金经理变动事宜，市场传闻较多，有相关媒体刊登了有关文章，称我公司成长先锋基金经理唐建因涉嫌“老鼠仓”，监管机关已开始调查。现声明如下：

　　我公司增加成长先锋基金经理、调整相关基金经理权限，完全是从确保基金的稳定运作和业绩角度出发，保证投资人利益而作出的决定。该基金的基金经理调整后，基金业绩有了明显的改善。

　　我公司调整成长先锋基金经理，属于公司内部业务的正常调度。到目前为止，我公司并未收到关于成长先锋基金经理的任何举报， 我公司也未受到监管机构的任何调查。

　　对任何举报，我公司将进行认真和严格的查核，一旦发现从业人员的违规行为，我公司一定会遵照法律法规及公司制度进行严肃处理，决不姑息。到目前为止，我公司并未接到关于唐建的任何举报。

　　我们将对媒体报道的有关情况进行认真查证，一旦查实，坚决处理。对媒体的不实报道，我公司将保留法律追诉权。

　　我公司成长先锋基金成立之后，基金规模急速扩大，对基金经理唐建的管理运作带来极大压力。今年2月8日，公司经过讨论，决定增加公司研究总监赵梓峰为基金经理。公司于2007年3月20日，正式公告由赵梓峰和唐建共同担任该基金的基金经理，随后还增加了一名基金经理助理杨安乐。现由赵梓峰承担成长先锋基金主要的运作管理事宜，唐建及杨安乐协助其进行成长先锋基金的管理。

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