上投摩根昨高调否认“老鼠仓”

　　公司旗下基金经理唐某涉嫌违规事件被媒体公开曝光

　　基金经理道德操守问题再成市场焦点，监管层正在建立基金管理人员监控体系

　　【本报讯】 (记者 王欣) 昨日，上投摩根基金旗下的成长先锋基金经理唐某涉嫌“老鼠仓”事件，引起了市场各方的广泛关注。下午，上投摩根基金公司迅速回应该消息，公司的公开声明称，调整成长先锋基金经理，属于公司内部业务的正常调度。到目前为止，公司并未收到关于成长先锋基金经理的任何举报，也未受到监管机构的任何调查。

　　一基金经理被曝“老鼠仓”

　　根据媒体报道，监管层重拳出击整肃基金业，本月初，“一家近年来口碑相当不错的基金公司”突然召开紧急会议，宣布暂停公司一基金经理的投资权限。该公司已接到对该基金经理的举报，已对其进行调查，相关资料包括电话录音等都已上报监管部门。而这家基金正是上投摩根基金公司的成长先锋基金，被举报者是基金经理唐某。

　　甚至还有坊间传闻指，该基金经理被举报是个人生活问题引发家庭纠纷，最终导致基金经理身边人“大义灭亲”，向公司举报。

　　来自上投摩根基金的公开资料显示，唐某有七年证券从业经历，2004年加入上投摩根基金管理公司，任投资经理、研究副总监、阿尔法

股票基金经理助理。根据晨星

开放式基金业绩排名，截止到2007年4月13日，成长先锋今年以来的业绩回报为40.99%，在同类型基金中的排名上升到第15名。

　　上投摩根否认有举报

　　上投摩根下午迅速发出公开声明表示：公司增加成长先锋基金经理、调整相关基金经理权限，完全是从确保基金的稳定运作和业绩角度出发。该基金的基金经理调整后，基金业绩有了明显的改善。到目前为止，司并未收到关于成长先锋基金经理的任何举报，公司也未受到监管机构的任何调查。

　　声明同时以模棱两可的外交辞令表示，欢迎媒体的监督，对媒体报道的有关情况进行认真查证，一旦查实，坚决处理。对媒体的不实报道，公司将保留法律追诉权。

　　一位接近上投摩根的人士表示，唐某被质疑可能与上投今年初调整先锋成长的基金经理阵容有关，此前该基金的业绩表现的确曾受到公司的批评。

　　公司的正式声明也证实了这种说法。2006年12月初，公司投资决策委员会对该基金的投资管理提出过批评意见和改进要求。一季度，决定增加研究总监赵梓峰为基金经理，增加了一名基金经理助理杨安乐。

　　基金经理操守再成焦点

　　著名品牌基金公司涉嫌“老鼠仓”事件，使基金经理的道德操守和基金监管问题再次成为市场关注的焦点。

　　此前，中国

证监会基金部下发的2007年一号文，就是要求基金公司在2月1日前，上报本基金公司及旗下基金合法合规运作和内部控制的具体情况，以及存在的问题。其后，证监会将同基金公司所在地证监局对基金公司进行现场检查，重点关注基金公司在投资、销售、信息披露、运营等方面的合规情况。针对基金经理“老鼠仓”的监管问题，监管层正在建立针对基金管理人员直系亲属证券投资的监控体系，基金经理被要求上报直系亲属的身份证号和证券账户。管理部门的另一份通知要求，基金公司需在近期上报有关投资管理人员个人利益冲突的管理制度，要求加强对投资管理人员直系亲属投资等可能导致个人利益冲突行为的管理。

　　但业内认为，在现行制度下，对于“老鼠仓”的调查实际上是很难拿到确凿证据的。《证券法》第37条明确禁止包括基金在内的证券从业人员买卖股票。但实际情况是大量的限制人士都在买卖股票。与其“堵”不如“疏”。因此，可以借鉴国外经验，规定基金经理实时或定期披露其个人投资记录的资料，一旦涉及内幕交易利益输送就严厉惩罚。

　　什么是老鼠仓？

　　老鼠仓是指机构操盘手或基金经理在用公有资金拉升股价之前，先用自己个人(机构负责人、操盘手及其亲属、关系户)的资金在低位建仓，待用公有资金拉升到高位后，个人仓位率先卖出获利。

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