基金交易行为成2007沪市监管重点

　　上证所今发布2006年自律监管年报。今年重点关注基金集中持股、尾盘异动、内幕交易和利益输送等问题

　　李晶

　　上海证券交易所(下称“上证所”)今日发布《2006年自律监管工作年度报告》(下称《报告》)。针对市场新形势，上证所相关负责人表示，上证所今年将加大对市场一线监管的力度，同时将加强对基金交易行为的监管，重点关注基金集中持股、尾盘异动、内幕交易和利益输送等问题。

　　这是自2004年以来上证所第三次公布《报告》，公布对象主要包括社会公众、证监会及各地证监局，总结了去年上证所在自律监管工作方面所取得的成效及对市场发展所起到的作用。针对目前的市场情况，《报告》增加向上市公司、会员公司和基金公司专门通报，目的是希望包括市场主体及中介机构在内的市场整体能够在全面了解交易所监管工作的基础上，配合交易所共同强化市场的自律意识。

　　和2005年相比，《报告》增加了两项内容：其一是交易所制度建设的内容；其二是考虑到新形势下监管会有新的挑战，特别增加了“全流通环境下交易所自律监管工作的挑战”内容。

　　今年以来股市交易日趋活跃，股指累创新高。在这种情况下，不当交易行为也有所增加，上证所的监管工作面临新的挑战。交易所将有何详细的监管规划是投资者关心的重点。

　　上证所相关负责人表示，今年上证所的自律监管将继续加大对市场一线监管的力度。可以预见，今年上证所对市场一线监控的工作量将会更大，提请证监会稽查提前介入或立案调查的案件数量也会明显增多。

　　“为有效实施今年的自律监管，上证所将加强实时监控，做到及时发现、及时制止异常交易行为。与此同时，将加强对基金交易行为的监管，尤其重点关注基金集中持股、尾盘异动、内幕交易、利益输送等问题。此外，加强所内联合监管以及所外与深交所(深圳

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