领先完成第三方存管将获重奖

　　允许新设营业部，优先获批资产管理、股指期货、融资融券等创新类业务资格

　　证券时报记者 卢 荣 刘 云

　　本报讯 为了体现出有奖有罚的政策导向，监管层拟将根据券商第三方存管的实施进展引入奖惩机制，对领先完成第三方存管任务的证券公司给予“重奖”，其中包括允许新设营业部、优先获批资产管理、股指期货、融资融券等创新类业务资格；而对不能按期完成任务的证券公司，监管层则将采用暂停创新业务资格等措施进行处罚。

　　据悉，随着

证监会8月“大限”的日渐临近，证券公司第三方存管的实施工作相继进入冲刺阶段，但是不同类别(创新类与规范类)、不同地区的证券公司，第三方存管的实施进展存在着很大的差异，有的已经全面完成，有的却尚未启动。

　　在这种背景下，监管层拟将根据各个证券公司第三方存管的的实施进展，引入相应的奖惩机制：首先，将辖区内证券公司第三方存管的实施进展列入到各地证监局工作开展的考核指标，以各地证监局负责人作为第一责任人，设立严格的责任机制；其次，对领先完成第三方存管任务的证券公司给予重奖，其中包括允准新设营业部、优先获批资产管理、股指期货、融资融券、备兑权证等创新类业务资格；而对不能按期完成任务的证券公司，监管层将采用暂停创新业务资格等措施进行处罚。

　　据知情人士透露，对各地证监局第三方存管完成情况的考核指标主要包括：辖区内注册地证券公司完成情况和辖区内所属营业部的完成情况；对证券公司的考核指标则主要包括不规范证券账户的清理情况、客户交易结算资金的大集中、券商与银行的上线测试情况、存量客户的批量转换、实际上线客户的数量及所占比例、投资者宣传教育等。

　　知情人士透露，监管层的目的就是要鼓励先进，鞭策后进，确保全行业能在8月31日之前保质保量地完成第三方存管。据其介绍，实施客户结算资金的第三方存管不仅是落实《证券法》的重要举措，而且是监管层推出股指期货、融资融券等创新业务的重要前提。

　　对于监管层的这一举措，很多证券公司负责人在接受本报记者采访时都表示高度赞成和欢迎。光大证券负责人表示，实施第三方存管不仅是证券公司履行《证券法》的一项工作任务，更是证券公司重新瓜分利益版图的一个机会。一家证券公司负责人也指出，允准新设营业部对于证券公司来说将是一个重大诱惑。按照目前行业内的标准，一个营业部的转让价格为1000万元至3000万元，如果能获得5家新设营业部，那么相比证券公司在第三方存管上的投入，监管层的“物质奖励”可谓相当丰厚。

　　此外，监管层还拟将对实施第三方存管态度积极的

商业银行采取一系列的奖励措施。消息人士透露，这其中就包括允许部分商业银行参与设立为开展融资融券业务的“证券金融公司”。

　　中国证监会副主席庄心一去年就曾表示，证监会将把第三方存管的实施情况作为证券公司市场准入、风险评估和采取相应监管措施的重要监管指标。对积极参与第三方存管、经营合规、服务优良的商业银行，证监会将采取必要和适当的措施与政策，鼓励、支持其进一步发展各项银证合作业务。

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