沪市高管持股或将被锁定 持股信息不更新罚董秘

　　上证所拟对上市公司高管持股进行锁定，以避免超比例抛售

　　证券时报记者　黄　婷

　　本报讯　为加强上市公司董事、监事和高管人员持股变动的监管工作，上证所上市公司部近日多次发布相关通知，重申上市公司董事、监事、高管人员应依法转让所持本公司股份，并要求上市公司在董、监事和高管发生变动以及持股情况发生变化时，及时递交书面材料并上网在线更新相关信息。对于不及时在线更新的公司，上证所将对公司董秘予以严肃处理，必要时将予以公开谴责或建议公司更换董秘的处罚。

　　上证所上市部有关负责人表示，近段时期，上证所开始对上市公司董事、监事、高管人员持股变动情况进行抽查，发现部分公司网上填报内容更新不及时或与事实不符。比如有的公司董、监事和高管已经更换，但在网上保留的却是原先的资料、信息，没有及时在线更新。有个别公司董事甚至已经离职半年以上，但网上资料却显示该人士仍为公司董事。这些失实的资料不仅向投资者传递了误导信息，同时也给监管造成很大不便，尤其导致交易所监察部门在核查董、监事、高管持股变动的时候经常会以错误的信息为依据。

　　该负责人表示，这项工作的主要监督人是上市公司董秘，因为

股票上市规则中明确指出，董事会秘书应当督促董事、监事和高级管理人员及时签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》，并按照交易所规定的途径和方式提交书面文件和电子文件。所以，董秘应及时落实公司高管持股信息的收集和报送工作，及时核实，及时填报，如果发现有差异要及时更新。

　　为此，上证所近期再次发布通知要求上市公司董秘和

证券事务代表对此引起高度重视，及时通过上证所网站“上市公司专区”栏下的“在线填报”对“董监事声明/高级管理人员声明信息”栏目进行更新、维护，以保证公司各董、监事、高管人员的个人信息的真实性。

　　据悉，上证所不久将对网上这部分信息进行彻底核查，对于没有及时更新有关数据的公司董秘将予以相应的内部通报批评、公开谴责，甚至建议公司更换董秘。

　　而针对前期部分上市公司高管违规抛售超过25%持股比例的情形，该负责人表示，虽然不排除部分高管有意为之，但也有不少高管是因为对“25%”的理解存在偏差。因为对于这“25%”的基数究竟是最原始的数据还是每年的年初数，以及25%的比例是否可以累计计算，各个高管的理解不同。由此，才出现了超额抛售的情况。

　　据悉，为了统一认识，避免违规现象再次出现，中国

证监会正准备出台一份有关董、监事和高管持股变动的管理规则，规则中对“25%”的基数会有明确的界定。根据这一界定，上证所已与中国结算上海分公司商定，通过登记公司后台系统，对董、监事和高管持股进行锁定，采取这样的技术手段后，超比例抛售将不会再次出现了。而实现这一目标的前提，就是各上市公司必须如实在线填报高管资料和持股信息，否则可能会导致该锁定的股票没锁，不该锁的股票被锁。

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