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积极推进证券经纪业务转型与创新http://www.sina.com.cn 2007年01月18日 11:26 证券日报
——访中国证券业协会证券经纪业务专业委员会主任委员、海通证券董事长王开国 □ 本报记者 侯捷宁 从2001年下半年起，证券市场进入大调整时期，市场行情低迷，交易清淡，券商经纪业务大幅萎缩，证券营业部经营艰难。2005年下半年起，随着股权分置改革的推进，市场逐步复苏。2006年随着股权分置改革的基本完成和券商综合治理的完成，市场进入了一个全新的时代，股市持续向好，交易非常活跃。今年1-9月份沪深两市开户数约为280万户，股票基金交易额总计达到59243亿元，日均交易额327亿元，是去年同期的2.3倍。那么，在新的市场环境下，券商的经纪业务如何发展、改革和创新？本报记者采访了中国证券业协会证券经纪业务专业委员会主任委员、海通证券股份有限公司董事长王开国。 在变化中成长和发展 王开国首先回顾了证券经纪业务专业委员会这几年来所做的工作。他指出，证券市场发生着根本性变化，证券经纪业务亦在变化中成长和发展。证券经纪业务委员会在协会的统一领导下，遵照委员会工作方针，以提高证券经纪业自主创新能力，增强行业自律管理水平为工作重点，结合行业发展实际，在加强自律、沟通、研究问题、反映意见、提出建议等方面展开了积极而富有成效的工作。 主要工作体现在以下六个方面： 一是强化和推进经纪业务自律管理体系的建设。为规范证券经纪业务经营行为，加强对证券交易的监督管理和行业自律，在总结了经纪业务的发展经验和广泛调查研究的基础上，草拟了《证券经纪业务执业准则》草案。 二是持续推动经纪业务领域的创新研究。委员会充分发挥行业内集体智慧的优势，针对证券经纪业务发展中出现的新问题、新动向，组织专门的研究力量开展关系行业健康长远发展的创新业务的研究，并取得重大进展。 三是立足行业健康发展，为监管部门提供政策建议。基于广泛调查和认真研究的基础上，委员会为监管机构和协会提供相关的政策建议。 四是根据市场环境的变化，建立新的业务管理和风控模式。为适应市场变化，券商的经纪业必须转型，建立新的业务管理和风险控制模式。 五是适应转型与创新需要，组织经纪业务创新与管理培训班。 六是提高专业能力，不断完善经纪业务委员会自身建设。在协会的指导和支持下，根据委员会工作规则和工作程序，顺利完成换届工作。 四大问题待解决 王开国表示，前几年，面对困难局面，证券监管部门、自律组织及各证券公司都在积极探索发展之路。在低迷的行情中，证券公司各类业务的风险逐步暴露，证券公司自查整改、综合治理工作随之逐步推进，监管部门处置和化解风险的手段和能力逐步增强，证券经纪业务的历史遗留问题得到根本改变，风险控制能力和水平得到实质性提高，经纪业务的规范化取得突破性进展。特别是去年以来，保证金独立存管制度改革推行，结算备付金分帐管理实施，证券经纪业务风险控制能力得到进一步的提高。 尽管证券经纪业务在规范化可持续发展方面取得了显著的成绩， 但王开国指出，要清醒地认识到，经纪业务依然存在着不少影响长期健康发展的问题。存在的主要问题有： 第一，证券经纪业务“靠天吃饭”的问题没有得到有效解决，经纪业务产品和服务同质化现象明显，客户咨询服务的能力和水平有待提高。 第二、客户资金帐户尤其是其中的“拖拉机帐户”的规范清理工作困难大、难点多。 第三、佣金价格恶性竞争问题依然突出，例如广东、深圳、武汉、上海、南京等地的佣金率处于很低的水平且难以提高。 第四、经纪人制度推行依然缓慢，经纪人的合法保障问题没有得到解决。 他指出，这些问题需要我们在今后的工作中进一步调查研究，寻求解决方案，提出有效的政策建议和方案。 积极推动经纪业务转型与创新 在解决问题的同时，王开国认为专业委员会应分发挥自身优势，积极推动经纪业务的转型与创新。 他指出，近几年，新《证券法》的颁布实施和相关配套政策的出台，为证券市场健康快速的发展奠定了法制基础。各类机构投资者队伍不断扩大。市场法律环境的改善、创新业务的推出、同业竞争的加剧和自律水平的提高，给证券经纪业带来发展机遇的同时，也提出了严峻的挑战。 王开国表示，在新的形势下，专业委员会将充分发挥自身优势，从以下几方面积极推动经纪业务的转型与创新： 一是继续完善与推进经纪业务的行业自律和规范化建设。二是集中行业资源，努力做好经纪业务转型创新研究。三是把握行业发展动态，提出政策建议。四是加强对经纪业务发展的调研活动。五是维护行业利益，反对不正当竞争。六是组织业务培训，加强业内及对外交流研讨。 新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
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