庄心一沪上调研 证监会正名证券经纪人

　　本报记者 黄利明 北京报道

　　本报获悉，中国证监会将在《证券公司监督管理条例》中首次对证券公司聘用证券经纪人予以认可，之后还将出台相应细则，对其法律地位、执业资格与标准、行为规范与日常监管进行全面界定。

　　就此，证监会已经开始进入调研阶段。10月末，在上海召开的券商座谈会上，证监会副主席庄心一表示，年底前将对证券经纪人制度进行规范，证券经纪人的任职资格、条件等问题都有望得到明确的说法。

　　正名行动

　　“证券经纪人制度至少已经争论了十年，现在终于有了一些眉目。”一家证券公司总裁如此感叹。

　　旧版的《证券法》中明确规定：在证券交易中，代理客户买卖证券，从事中介业务的证券公司，为具有法人资格的证券经纪人。而新的《证券法》却将此条去掉。这被认为是证券经纪人“正名”的开始，为重新定义证券经纪人留下余地。

　　10月末，庄心一赴上海调研，随后传出证券经纪人制度将规范的消息。

　　据悉，期间召开的券商座谈会上，庄心一表示，年底前证监会将出台一个规范证券公司各项业务的监管条例性文件，其中，将对证券经纪人制度进行规范，证券经纪人的任职资格、条件等问题都有望得到明确的说法。

　　上述监管条例普遍被认为是《证券公司监督管理条例》(下称《监管条例》)，根据本报获得的条例草案，其内容也对此予以了佐证。

　　《监管条例》草案明确指出：证券公司从事证券经纪业务，可以聘用证券经纪人进行市场开发、客户招揽、客户服务等活动。取得证券从业资格的自然人，方可受聘为证券经纪人。证券公司对证券经纪人的授权应当明确具体。证券经纪人执行业务，应当向客户出示证券公司的授权委托书或由证券公司制作的、表明证券经纪人身份及职责范围的其他证书。证券公司应当对证券经纪人的执业行为进行监督管理。证券经纪人在证券公司授权范围内的执业行为，其民事责任由证券公司承担。

　　“这些规定虽然依旧稍显模糊，但已是重大突破，至少承认证券经纪人在市场交易中的合法地位。”中信证券一家证券营业部副总说。

　　上述证券公司总裁亦指出，随着证券公司综合治理进入收尾阶段，这些关乎市场交易发展的体制性问题也被陆续提上议事日程。证券经纪人制度肯定会独立成形，因为这是证券市场高效率交易的需求。不过，现在证监会、证券业协会还在调研，离真正出台相应细则尚早。

　　市场的呼声

　　“国外一直盛行的证券经纪人制度，在中国却一直难以实现。”国都证券经纪业务总部的李悦说。

　　国内证券经纪人以法人形式存在是直接原因。目前国内所指的证券经纪人，仅指能够为证券公司开发客户的、券商的非正式员工，他们的薪酬以业绩提成为主，来去自由。

　　国内许多证券公司曾大力推行过证券经纪人制度，在2001年证券市场转入低迷后，由于急于开拓客户，经纪人更是大量涌现。

　　“一直以来，券商在招聘经纪人时主要是看其有无客户资源。因此，目前活跃于市场中的经纪人整体素质不高，既缺乏综合

　　大鹏证券曾是国内实行证券经纪人制度的先锋，但2005年却成为国内第一家走上破产清算程序的券商。而一度被业内推为全员经纪人模式成功之举的富友证券，现在也已关闭。

　　李悦认为，没有“专业理财顾问”含量的营销充其量只是一种拉客户行为，逃不出低价销售的价格战和“吃关系”的怪圈。

　　实际上，国外的证券经纪人承担三项职能，一是询价职能；二是努力通过信息处理、经济分析、走势预测和咨询服务等为客户提供增值服务；三是通过开发新的投资品种、投资方式和投资机制来发掘和满足客户潜在的投资需求。

　　因此，李悦认为，要真正让证券经纪人得到投资者认可，不仅需要高素质的人员，也需要券商在后台的研究和产品支持。

　　而且，由于没有规范证券经纪人行为的法律制度，因此证券经纪人中出现了很多不规范行为，甚至借经纪人名义实施犯罪的事件也时有发生。各券商也因此对证券经纪人制度推行缓慢。

　　于是，行业规范呼声渐起，而现在，终于开始了实质性的进展。

　　来源：经济观察报网