涉嫌操纵股价 原大鹏证券董事长徐卫国受审

　　证券时报记者　海　容

　　本报讯　　11月3日，原大鹏证券董事长徐卫国等人因涉嫌操纵证券价格罪在深圳被起诉。负责对此案提起公诉的是罗湖区检察院。

　　根据指控，　1998年9月21日至2004年12月31日，大鹏证券以相对委托和自买自卖的方式交易五矿发展多达4.4亿多股，动用了多达4679个账户分仓炒作，平均日累计动用资金11亿元。该行为影响了证券交易价格或证券交易量，造成股价异常波动。检方认为，大鹏证券该行为属单位犯罪，而徐卫国等直接责任人应当以操纵证券价格罪追究其刑事责任。

　　案情显示，1998年9月16日，大鹏证券作为“五矿发展”

股票配股的主承销商，负责承销该股票。同年9月21日，大鹏证券通过配股共计买入“五矿发展”17739501股，均价每股10元，占“五矿发展”流通股的17.48%。1999年，被告人徐卫国、曾军等大鹏证券高层人员对“五矿发展”公司进行了考察后决定自营，大鹏证券陆续加大投资“五矿发展”，持仓量逐步增大。

　　1998年9月21日至2004年12月31日，大鹏证券公司在其“五矿发展”持有量超过此股流通量5%之后未依法予以公示，并违反《中华人民共和国证券法》关于禁止法人以个名义开立账户交易证券的规定，陆续在深圳、北京、上海等全国17个城市的相关证券营业部开设资金账户348个，下挂股东账户4679个，其中个人股东账户4657个，用于分仓交易“五矿发展”。在此期间，上述股东账户累计买入“五矿发展”共计917704214股，占流通市场此股买入总量的35.45%，金额共计13381015110元，累计卖出“五矿发展”计908968924股，占流通市场此股卖出总量的35.12%，金额计12917089656元。司法鉴定结论表明，当涉案股东账户交易“五矿发展”密集并成交量放大时，此股股价呈上涨态势，而当涉案股东账户交易此股萎缩时，此股股价呈逐步下跌或小幅波动态势。

　　另据了解，除徐卫国被检方以操纵证券价格罪起诉外，原大鹏证券投资部的3任总经理曾军、马毅、吴军和4名投资人员林红、尤健、易三佑、许静被以同样的罪名起诉。检察机关认为，该案犯罪行为体现单位意志且为了单位利益，属单位犯罪，而徐卫国等四被告人属直接负责的主管人员，尤健等四被告人属直接责任人员，应当以操纵证券价格罪追究其刑事责任。曾军在公安机关立案前向入驻公司的清算成员如实汇报了犯罪事实，应视为自首，同时曾军在因病取保候审期间，有检举揭发他人犯罪线索的立功情节，应当减轻或免除处罚。

　　面对指控，仅曾军明确表示认罪，其余人未明确认罪。

　　3日的庭审进行了一天，此案还需进一步审理，何时再开庭暂未宣布。

　　总部设在深圳的大鹏证券是去年1月被证监会责令关闭的。今年1月24日深圳市中院宣告，大鹏证券有限责任公司破产还债。曾经风光一时的大鹏证券由此成为内地首家破产的券商。

审计结果显示，大鹏证券资不抵债金额达27亿多元，其中相当大一部分是由于非法炒股而造成的损失。

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