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5万以上股票现金交易或被监控http://www.sina.com.cn 2006年11月03日 07:08 重庆商报
中国人民银行条法司司长陈小云日前表示，事关证券、期货、保险等领域的反洗钱规章，正在最后紧张的修订之中，有望最早本月正式出台。 其中，《证券、期货业金融机构反洗钱规定》明确，证券、期货业金融机构应建立健全反洗钱内控制度，并报送央行当地分支机构备案。当发生人民币5万元或等值美元1万元以上的大额现金交易时，证券、期货业金融机构应对客户身份进行审查、核对，并在交易发生后报送中国反洗钱监测分析中心；证券、期货、基金公司三类公司总部于每周第一个工作日汇总本机构上周可疑交易情况，并于同日以电子文件形式报送中国反洗钱监测分析中心。 按这规定，央行及其分支机构可进入证券、期货业金融机构进行检查。 上证报 新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
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