AMC调兵遣将构建资管系券商高管层

　　本报记者 张冉 北京报道

　　在取得高管资格的四家公司中，阵容最为强大的是东方，26人拥有资格。一旦方案获批，东兴证券高管将从取得任职资格的人员中抽调。

　　“10月31日券商治理大限”再次将手握6家券商托管权的三大资产管理公司(AMC)翻牌证券公司的进程推上了风口浪尖。

　　最新公布的一期证券公司高管人员任职资格名单显示：在共计47家机构、117名高管人员榜单中，仅东方和华融两家就独占了其中15个名额。

　　而AMC取得该资格的高管人员已达41名。

　　某AMC内部人士表示，东方、华融和信达等三家资产管理公司的证券公司筹建方案已上报证监会，三家都希望尽快获批，而拟任高管取得任职资格显然是AMC成立证券公司的关键一步。

　　东方资产先声夺人

　　证监会已于9月15日向申请成立证券公司的信达、华融、东方三家AMC下发了《关于金融资产管理公司新设证券公司有关意见的复函》，明确了AMC证券公司的业务范围：除了从事经纪、投行、投资咨询等三项业务许可以外，在开业后经过审核还可以申请开展其他证券业务。文件还要求尽快上报证券公司筹建方案。

　　近日，记者从这三家公司获悉，在托管汉唐证券和辽宁证券的基础上，信达分拆其投行业务设立信达证券，华融在其托管的德隆系三家券商(德恒、恒信和中富)的基础上设立华融证券，而东方则在其托管的闽发证券基础上易名为东兴证券。目前，三家AMC证券公司的筹建方案均已上报证监会，等待批复。

　　尽管三大AMC证券公司挂牌批复尚未拿到，但其高管筹备情况却率先浮出水面。

　　近日中国证券业协会公布的第八期证券公司高管人员名单显示：东方和华融就独占了其中15个名额，其中东方9名，华融6名。

　　目前，在取得高管资格的四家公司中，阵容最为强大的是东方，26人拥有资格。为筹备东兴证券，数月前就已成立由公司监察部牵头、抽调股权投资部等各部门相关人员组成的东兴证券筹备小组。

　　在上报东兴证券筹备方案时，东方还要求有意向的部门副主管以上的人员参加证券公司高管资格考试。一旦方案获批，东兴证券高管将从取得任职资格的人员中抽调。

　　在此背景下，东方近期参加证券公司高管资格考试的人员激增。

　　AMC券商高管浮出水面

　　《证券公司高管人员管理办法》规定，已取得任职资格的现任董事长、副董事长、监事会主席及总经理类人员、财务负责人、分支机构负责人等券商高管，应自新办法实施后5年内通过资质考试，逾期未通过者，不得继续担任相应职务。

　　而拟任高管只有通过测试，方可向证监会申请资格。

　　AMC人士表示，已取得证券公司高管资格人员，未来可能就在东兴、华融、信达三家AMC券商任主要负责人。

　　筹建中的东兴证券取得高管资格的人数最多，显示其筹建速度最快。其中，已经取得资格的东方副总裁张子艾无疑是未来东兴证券董事长的一候选人。

　　为确保信达的保荐机构资格被暂时借调到信达，实则还担任东方投行部总经理的梁森林则可能是东兴证券未来的业务负责人。

　　据了解，东方资产经营部、法律部、市场开发部等与证券业务相关的主要负责人，还有

　　而华融副总裁郑万春和证券业务部主要负责人均已取得了高管资格。

　　信达至今仅一名负责人取得了相应资格。

　　上述人士表示，在信达组建信达澳银基金公司，以及华融成立合资的融德资产管理有限公司时，均由资产管理公司一名副总裁担任新公司董事长，而新公司副总以上的管理层则由双方各派若干名相关业务高管担任。按此惯例，未来三家AMC券商高管层的基本架构眉目已清。

　　未来还有变数

　　数名已获资格的AMC人士表示，此前确对证券业务感兴趣，但AMC作为处理四大行不良资产的机构，具有特殊的政策优惠，而由其脱胎的券商先天存在着缺乏专业的人才和经验等问题，最终还是希望留在AMC之中。

　　东方资产某人士表示，“AMC转型说了两年了，尽管有传闻说年底召开的中央金融会议前AMC转型方案可能获批，国务院已召集财政部、

　　信达、华融、东方三家AMC已经按照证监会的要求，在10月15日前上报筹建方案。但是，此次上报的仍然只是草案，如何组建证券公司、AMC如何吸收托管券商，以及会否引进新投资者这些细节尚未涉及。

　　该人士对AMC组建证券公司也表示忧虑，“即使未来AMC组建的证券公司正式获批，但在证券业务领域，AMC并无多少经验和优势。”

　　“AMC此前在投行有一定经验，但比起传统券商还是较少，而且经纪和自营等业务，由AMC脱胎的券商似乎也没有太大优势。”经过“整合大战”的证券行业未来竞争势必更加激烈，在WTO全面开放后，优质券商、外资、国有资本均将在行业重组中亮相。

　　“尽管此前三大AMC关于新涉及的证券公司业务都有一些想法，例如引进外方战略投资者，以此提高自身的管理水平、人员素质，以及资金实力，但最终AMC成立的证券公司究竟能否拿下全牌照、引资能否获准，一时之间还是很难作出判断。一切只能看筹建方案的审批情况。”信达资产管理公司某人士表示。

　　四大AMC券业高管人力配备

　　公司名称 获得高管资格人数

　　东方资产 26

　　华融资产 8

　　信达资产 1