证监会有史来最大规模换防 涉及50多位官员升迁

　　本报记者 郭宏超 上海报道

　　涉及到50多位官员的职位变动，正在中国证监会内部酝酿。本报获知，此次变动主要采取证监会官员与地方证监局官员之间互调的方式。

　　2005年年初，证监会内部进行了一次较大调整。此次调整中，此前空缺的副主席全部到位，并分别明确了分工。而不久前，原上海期货交易所总经理姜洋、原证监会办公厅主任刘新华被提拔为证监会主席助理制，则属于去年调整的后续。

　　本次调整是自1992年证监会成立以来最大规模的一次内部人事调动。

　　在

股权分置改革基本取得成功的背景下，此次调整似乎更有深意：证监会的监管思路将步入平稳、清晰、有序的时代。

　　大调整

　　今年8月底、9月初，证监会内部网上出现了一个50多人的名单进行公示，目的是征求各方意见，而名单上出现的人员将在此次变动中由处级副处级升格为副局级的。

　　据了解，名单中的人员目前只有部分已到任或明确去向，而其他人则要等到9月底才能确定到底出任的职位。

　　“这次人员基本属于会管干部，这些处长、副处长一般会到地方证管局担任副局级或者局长助理，负责一个或者几个处，这样就会得到锻炼。”接近证监会的人士称。

　　此次调整中，将获得提职的处长、副处长大多属于在证监会工作时间很长的人员，如发行部综合处处长王建军将任云南证监局副局长，办公厅秘书处副处长黄立新出任江苏证监局副局长。

　　而地方证监局官员的调动也比较频繁。广东证监局除刘兴强调任大连商品交易所总经理外，另一位主管机构监管的副局长欧阳昌琼调任证监会机构部副主任。而北京证监局局长助理吴汉民调任江西证监局局长，江西证监局原局长徐叔衡因年龄原因改任巡视员，副局长周军调任证监会人事教育部副主任。

　　此次，地方证监局官员调动多属平级调动，而平级调动一般不会在内部公示。

　　回头审视这两年的证监会人士调整，机构部一直是人事调整的重心所在。从2004年年底证监会的人士调整以来，机构部有7位人员升迁至副局级以上职位。原机构部的一正三副庄心一、吴清、陈共炎，还有此前的李小雪。更早前，原机构部审核处处长丁国荣出任申银万国董事长，该处副处长青松出任新成立的证券公司——安信证券总裁。机构部检查一处处长陈华平将任证监局局长助理。

　　从目前掌握的信息看，部分局级、副局级官员基本属于平调。

　　首先调整到位的是期货业。以9月19日，广东证监局原局长刘兴强出任大连商品交易所总经理一职接近尾声为标志的新一轮人事布局接近尾声。此前，上期所总经理姜洋回归证监会,任主席助理兼期货监管部主任；8月底，原大连商品期货交易所党委书记、总经理朱玉辰被任命为新成立的中国金融期货交易所总经理；证监会期货监管部原主任杨迈军则接替姜洋任上期所总经理。而今年2月,郑州商品交易所已完成了人事调整，证监会办公厅副主任赵争平出任郑州商品交易所党委书记、总经理，证监会期货监管部原副主任张邦辉任党委委员、副总经理。

　　“这次调动是半个月前在内部公示，而调到地方证监局的多属处级干部，他们在证监会内部工作年限在三年以上，凭工作业绩和年限，很多都已到了该提职的时候，而证监会内部又没有那么多的职位，所以下去锻炼成为必然。”一位证监会官员称。

　　一位地方证监局官员认为，由于不少地方证监局的副局长、局长助理空缺，而这次调整，既能起到充实地方证监局，同时也能达到锻炼这批干部的目的。

　　此次调整中，那些一直从事与这两年证监会中心工作主要是股改的官员基本不在其中。接近证监会的人士分析，一是因为去年调整最大的主要在机构部和发行部，机构部设置分拆、新设了几个部门，发行部设置了发行二部，发行一部增设发行处。“现在虽然股改进展到一定阶段，但是未来股改公司大多属‘钉子户’，这需要很多人员，所以不可能将这批人员调走”；二是因为股权分制改革以及今年新老划断的法律法规主要由这些人员做出的，只有他们最为了解情况。

　　但对这种调整，有证监会官员以及一些证券公司人士认为，与股改是否完成没有关系。

　　还有可能的

　　2004年9月，由于股市的持续低迷，证监会主席尚福林可能下课的传言甚嚣尘上。而两年之后的2006年9月，市场上再次传出尚福林即将调任的消息。“他是自证监会成立以来在任时间最长的主席，这5年也算是不辱使命了。”一位业内人士的评价很高。

　　在经历过所有的误解、反对与传言，到任三年半的证监会主席尚福林“用最简单直接的办法解决了证券市场一大批异常复杂的问题”。今年6月底，尚福林曾坦言：当前，资本市场改革取得阶段性成果，市场基础性制度建设初见成效。“这不仅是尚主席的总结，也是证券市场全体投资者共同的认知。”市场资深人士，股权分置改革专家张卫星先生评价道。

　　但是那次尚福林坦承是“顶着巨大压力”的。

　　“证监会高层可能也会出现一系列的调整，尚福林可能今年年底或明年年初就会明确去向；而证监会副主席范福春则可能因年龄原因出任别的工作。”一位证券公司的人士如此称。

　　有消息灵通人士称，由于尚福林担任证监会主席这五年的工作有很大的成效，未来的证监会主席很可能从内部产生，“这样的先例自证监会成立以来还没有过，如果是这样，那是对证监会这几年工作很好的肯定，也说明上级政府对证监会工作的满意。”

　　最近几年，证监会除了着力解决资本市场中的一些棘手问题外，同时也加强了证监会本身的建设，去年证监会大规模招入70人，今年再次招入42人，证监会人员补充已经达到550人左右(不含地方证监局)。

　　张卫星坦言：“尚不是学者出身，不是科班出身，但是他在理论上非常有高度。现在来看他对股改的认识、对股市的认识、对市场经济的认识是很好的，能很好地联系实际。”

　　这5年

　　所有经历过中国股市5年低迷的市场中人士都会惊叹最近半年来股市的变化，在股权分置取得阶段性成果的时候中国股市开始了牛市之旅。

　　截至9月22日，上证指数到达1730点，在活跃度上也有了非常大的变化，同时“融资即跌”的熊市规律也被打破。今年已经成功发行并上市交易的新股共23家，这其中还包括中国银行、中国航空等超级大盘股，从21日起更是在4个交易日内连续发行6只股票，创下重启IPO以来的新股发行速度纪录。

　　“这与尚福林主政证监会这几年的大刀阔斧的改革分不开。”一位基金公司的人士说。

　　9月20日，尚福林在上海出席第一届中法金融论坛时表示，近几年推进了上市公司质量的提高，着力上市公司基本解决违规担保和大股东违规占用资金问题；鼓励市场化和并购，完善退出机制，促进优胜劣汰。

　　而对证券公司实施综合治理，促进了证券业重组整合更是这几年证监会监管的重点所在。建立健全以风险监控为基础的证券公司分类标准和监管制度。问题券商已全部制订了整改计划，实施整改。处置了29家高风险证券公司。挪用客户保证金、违规

理财、账外经营风险正在逐步化解。建立了客户保证金独立存管制度、合规委托理财的风险管理制度，以及自营业务、监控机制等证券公司基础性制度。

　　机构投资者队伍也得到了壮大，目前机构投资者持有的A股流通市值已经超过30%。截至7月底，54家基金公司管理247只证券投资基金，基金规模达到533亿美元，保险资金和社保基金的投资规模也在大幅增加，

企业年金入市进程加快。截至8月底，已经批准设立了7家中外合资证券公司和23家中外合资基金管理公司。同时有45家机构获得QFII资格，获准投资额度74.5亿美元，另有5家外资银行获准开展QDII业务。

　　近两年还加快了产品、市场和制度创新。QDII、权证等逐步推出，资产证券化业务试点逐步扩大，金融期货交易所正式挂牌。

　　当然股权分置问题是尚福林任内最为重要的贡献，使得证券市场的这个顽疾正在逐步得到解决。

　　所有的这一切都无法让市场与这次证监会的调整完全分离开来。

　　“这些说起来不能是哪一个人的功绩，证监会的这次人员调整可以说是水到渠成的。在中央各大部委像这样大规模调动、提职的实属不多见，一个与证监会成立到现在的时间有关；另外也与这几年证监会取得的工作成绩分不开。”一位券商人士认为。

　　证监会的人员调整还没有尘埃落定，但调整之后的监管框架的变化正在为市场所期待。

　　来源：经济观察报网

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