陕西证监局发出打非“最后通牒”

　　证券时报记者　郑　彦

　　本报讯　　在重拳出击“打非”取得阶段性成果后，近日，陕西证监局与相关部门联合发布《关于严厉打击非法股票发行和交易活动的通告》，对该省辖区内的非法股票发行和交易活动发出“最后通牒”。

　　《通告》指出，近一段时期以来，陕西一些企业非法进行股票发行和交易活动的“歪风”有所抬头，主要表现形式为以下几种：一是编造公司股票将在境内或境外证券市场上市、或公司发行股票行为已获有关部门批准等虚假信息，从而诱骗投资者购买其股票；二是以股东转让股票的形式，变相公开发行股票；三是以发行原始股、收益保底、到期回购、代办托管等为诱饵蒙骗投资者。《通告》认为，上述非法证券经营活动使不少群众上当受骗，严重扰乱了证券市场秩序，危害到社会稳定和金融安全。

　　为此，《通告》强调，

证券监管、公安和工商管理部门将依法严厉查处未经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，单位、企业和个人擅自公开发行或以股份(权)转让等方式变相公开发行

股票的违法行为；未经法定机关核准，单位、企业和个人采用公告、广告、广播、电传信息、信函、电话、发表会、说明会、网络等公开方式向社会公众发行股票，或向特定对象发行股票累计超过200人，或通过股份(权)转让导致公司股东人数超过200人的违法行为；未经中国证券监督管理委员会批准，单位、企业和个人为股票发行及交易活动提供服务，非法代理买卖股票的违法行为。要求所有从事非法股票发行和交易活动的违法违规者，必须立即停止上述非法活动。

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