证监会对三家券商实施业务限制

　　其中，巨田证券被进一步限制业务

　　证券时报记者 窦彬

　　本报讯 证监会昨日发出通知，对泰阳证券、世纪证券实施业务限制，对巨田证券进一步实施限制。此前，已有8家券商曾被限制业务，联合证券则在日前被解除了业务限制。

　　泰阳证券被限制业务是由于，虽按照整改计划归还了部分挪用的客户资产，但未能按期完成整改，目前仍然存在挪用客户资产问题。证监会决定自7月31日起对泰阳证券采取以下限制业务措施：暂停承销业务、暂停资产管理业务、暂停自营业务(已持有的证券只能卖出)、暂停受理批准司新业务等。通知要求，泰阳证券应应在收到决定之日起的1个月内提出切实可行的解决挪用客户资产问题的方案，在10月31日前归还挪用的全部客户资产。否则，证监会将采取责令撤销有关业务许可的监管措施并依法予以进一步的处置。

　　世纪证券被限制业务是由于，虽按照整改计划清理了部分违规资产管理业务，但未能按期完成整改。

　　证监会同时对巨田证券实施进一步业务限制。根据《关于限制巨田证券有限责任公司业务的决定》(证监机构字[2006]78号)，证监会自5月8日起对其采取了限制业务措施。但是，巨田证券虽按照整改计划归还了部分挪用的客户交易结算资金，但未能按期完成整改，目前仍然存在挪用客户交易结算资金问题。因此，证监会决定自7月31日起继续对其采取上述限制业务措施，同时暂停证券账户开户代理业务。通知强调，应在8月31日前归还挪用的全部客户交易结算资金，净资本达到法定要求。