深圳证监局强化信访管理工作

　　及时有效防范化解市场风险

　　□ 本报记者 庄少文

　　深圳证监局日前向记者介绍了深圳辖区近期一些信访件的处理情况。

　　深圳证监局有关负责人表示，深圳作为资本市场的前沿地带，正处在经济发展的黄金阶段和转轨时期，维护当地证券市场的安全运行至关重要。针对近年深圳辖区信访数量急增的局面，深圳证监局从执政为民、建设和谐社会的高度出发，切实贯彻《信访条例》和证监会《信访工作规则》，积极探索高效实用的信访办理模式，自主研究、自主开发了“信访管理系统”。

　　据介绍，深圳证监局的“信访管理系统”固化了《信访工作制度》、《信访工作操作指引》、《信访指南》、《信访电话接听指引》、《证券咨询机构信访事项常见问题及答复》、《信访件流转格式文本》等一系列规章制度，并以此规范信访办理流程，促进信访工作的标准化、规范化，提高了办理质量，落实了信访责任，加强了执行力度。

　　记者了解到，深圳证监局对信访工作一向十分重视，该局领导亲自带头，信访部门统一协调，多个处室联动，一丝不苟地对待群众来访，取得了良好的效果。借助先进的“信访管理系统”，深圳证监局保证所有的投诉处理过程均有电子档案，提高了办理效率和质量。

　　如，2006年3月29日深圳证监局收到证监会转办的山西长治贾先生的信访件，反映华鼎财经的操作结果与业务员口头承诺相差较远，要求退还会员费。相关业务处室分析和调查后发现，由于投诉人无法提供华鼎财经承诺收益的书面证据，且双方正式签署的协议中也无承诺收益的条款，难以判断其是否存在违法违规行为。但该局积极督促华鼎财经与信访人协商、妥善处理纠纷。

　　此后，深圳证监局多次电话跟踪投诉处理情况，约谈公司负责人和投诉处理人员。经过不断努力与协调，2006年6月12日华鼎财经与贾先生协商达成一致意见，纠纷得到了解决。

　　对于信访反映的证券咨询公司存在的问题，监管机关一直高度关注。据了解，深圳证监局已经对辖区内涉嫌违法违规的3家证券咨询公司立案稽查。

　　据统计，从2004年1月至今年6月底，深圳证监局共受理信访件2103件，基本做到件件有落实，件件有回复。实施“信访管理系统”，一方面提高了深圳证监局信访办理的效率和质量，另一方面，及时防范和化解了市场的风险。

　　深圳证监局负责人表示，为确保防范市场风险，切实保护中小投资者权益，该局将进一步完善“信访管理系统”，实现信访工作的