一咨询公司整改期间仍违规开展业务遭立案稽查

　　证券时报记者　　水菁

　　本报讯　　继今年4月份对多家涉嫌违规的证券投资咨询公司实施停业整改后，近日，广东证监局再出监管重拳，对一违规开展会员制业务的证券投资咨询公司进行立案稽查。这是广东辖区被立案稽查的第一家证券咨询公司。

　　今年1月，这家证券咨询公司就因违规问题被广东证监局勒令整改。近日，广东证监局发现，该咨询公司在停业整改期间继续违规开展会员制业务。经初步调查，该咨询公司接到整改通知后，向监管部门报送已落实整改要求、停止新增会员制业务的虚假材料，实际上“由明转暗”，利用电话营销继续违规招收新会员，其中大部分为异地会员。为逃避监管，该咨询公司在会员制业务中，诱导投资者将会员费直接汇入个人银行账户，相关会员制收入和费用不记入财务账本。为逃避合同责任，该机构甚至不与投资者签订合同，或合同不盖章。鉴于违规性质严重，为严肃证券法纪，广东证监局决定对该咨询公司违规行为进行立案稽查。如发现该咨询公司和咨询从业人员涉嫌构成犯罪的，还将移送司法机关。

　　广东证监局有关人士表示，对于这些害群之马，监管部门将依法给予从严从重打击，发现一起，惩处一起，切实保护投资者合法权益。

　　广东证监局再次提醒广大投资者，为保护自身权益，投资者在接受

证券咨询公司的服务和缴费前，应认真阅读证券投资咨询服务合同，并特别关注以下事项：合同对方是否具有从事证券投资咨询业务许可；合同对方是否在营销过程中有夸大、承诺收益的宣传；合同对方(或合同对方分支机构)是否与投资者不在同一省、自治区、直辖市；合同对方是否以私人账号收取会员服务费。若证券咨询公司有以上行为的，投资者应拒绝签订合同、不予缴费。同时，可将掌握的证据或线索向证券监管部门举报。

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