证监会称刑法修正案对案件调查和处罚标准细化

　　□ 本报记者 毛 芳 庄少文

　　沪深证券交易所日前分别举行了“学习、贯彻刑法修正案座谈会”。来自证券监管部门、司法部门、中国证券登记结算公司、证券公司、基金公司、律师事务所和上市公司的代表参加了座谈会。

　　中国证监会市场监管部主任谢庚在上证所座谈会上发表了专题讲话，他表示，本次刑法修正，是又一次重要的法制完善，是资本市场法制建设的一件大事。本次刑法修正对资本市场之所以十分重要，是因为资本市场正面临新的变化和形势。谢庚强调，必须继续推进我国资本市场机制和基础性制度建设，健全市场功能。强化市场微观主体的自我约束和市场秩序的维护，是其中的一个重要内容。本次刑法修正，涉及规范上市公司信息披露、防止挪用上市公司资产、打击市场操纵行为等基础性、关键性、突出性问题，与市场微观主体的自我约束，维护正常的市场秩序密切相关。他表示，法律完善之后，关键在于执行。今后，我们将紧密结合市场改革、创新、发展过程中新的情况变化，及时完善相关配套制度，细化案件调查和处罚标准，改进和加强市场监管，加大证券执法力度，促进资本市场规范、健康发展。

　　上证所总经理助理徐明指出，

证券市场的规范和发展，需要发挥好民事、行政、刑事法律制度的综合性、整体性作用。徐明认为，本次刑法修正重点指向长期以来困扰证券市场发展的突出问题，具有很强的时代性、针对性、操作性。他表示，上证所将发挥自身的优势，加强一线监管力度，积极配合刑法修正案实施。同时要进一步发挥自律管理职能，加强一线监管，配合

证监会及司法机关查处和惩治“掏空”上市公司、挪用客户资产、虚假信息披露、市场操纵等违法犯罪行为。

　　中国证监会市场监管部副主任胡冰在深交所座谈会上要求，各上市公司、证券公司、基金公司等市场参与者一要加强对刑法修正案的学习和宣传，认真理解刑法修正案的内涵和精神，做到知法懂法；二要提高守法的自觉性，强化内部管理，完善配套措施，防患于未然；三要注重发挥公司内控机制和行业自律机构的作用，做到事前预防、事中制约、事后制裁相结合，全方位、多层次地预防和控制证券犯罪。

　　深交所副总经理周明发言表示，深圳证券交易所将在中国证监会的统一部署下，积极做好以下三个方面的工作：一是在前期两法宣传学习的基础上，积极组织会员、上市公司、基金公司等市场参与者和本所员工切实有效地开展刑法修正案的学习宣传活动，加深理解和认识；二是积极配合有关部门做好刑法修正案相关配套法规、规章、司法解释的制定工作，为完善法律体系建言献策；三是通过完善相关业务规则与工作流程，积极协助公安、检察、法院等有权机关的执法行为，确保刑法修正案的有效实施。

　　参加沪深交易所座谈会的代表们就刑法修正案的法律含义、特征及可操作性，以及司法介入与市场本身的制度建设、综合治理的互补关系等问题，展开了热烈的讨论并提出了相应的建议。