证券市场高悬刑法之剑

　　全国人大常委会表决通过刑法修正案

　　□ 本报记者 彭春来

　　倍受关注的刑法修正案(六)昨日由十届全国人大常委会第二十二次会议表决通过，国家主席胡锦涛签署第51号主席令，并授权新华社全文予以公布。新刑法加大了对证券市场 犯罪行为的打击力度，是一支规范证券市场、保护广大投资者合法权益的利剑。

　　针对近年来屡有发生的上市公司高管违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事一些不法行为，致使上市公司利益遭受重大损失从而严重损害投资者利益的，新刑法的处罚更加严厉，相关人员可处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。这些行为包括：无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的；向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的；无正当理由放弃债权、承担债务的；采用其他方式损害上市公司利益的。新刑法亮剑，那些再想掏空上市公司的人，行动前就得三思了。

　　在证券二级市场，操纵股价的行为是危害投资者利益的大毒瘤，刑法之剑就是要砍掉这个毒瘤，真正地保护投资者的合法权益。对在4个方面操纵市场价格的行为，新刑法规定可处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。这4个方面包括：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以其他方法操纵证券、期货市场的。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

　　对于证券中介机构的犯罪行为，新刑法同样毫不护短。新刑法规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。社会保障基金管理机构、

住房公积金管理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险

资产管理公司、证券投资基金管理公司，违反国家规定运用资金的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。

　　新刑法对证券市场的三个参与主体的犯罪行为都加大了打击力度。有了这柄刑法之剑，再加上各级监管部门各方面所做的不懈努力，我国的证券市场必将迎来更美好的明天。