东北证券在上海的一家营业部被证监会责令整改

　　新浪财经讯 日前，证监会责令暂停了海通证券西安西新街营业部业务。无独有偶，今日晚间证监会又公布了责令东北证券暂停其上海吴淞路营业部业务的决定。

　　按照证监会的口径，两者均为“营业部内部管理混乱”。其中，前者“有关人员在账外进行违规理财，涉嫌犯罪”，后者则是“有关人员向客户销售虚假国债和在账外进行违规理财，涉嫌犯罪”。

　　根据规定，上述营业部在整改期间将不得开展

证券代理买卖、代理登记开户、代销证券产品、客户指定和托管转入等证券经纪业务。

    不过，相对于海通证券西安西新街营业部三个月的整改时间，东北证券上海吴淞路营业部暂停业务期限仅一个月(2006年6月30日至2006年7月30日)。

　　

证监会要求东北证券对该营业部存在的问题进行专项整改，并按职责分工对公司高管、相应部门负责人和直接责任人等人员进行内部责任追究，将涉嫌违法犯罪人员向行政执法机关和司法机关移送。

　　证监会表示将视整改情况决定是否采取进一步监管措施。