上市委员会掌管上市退市生杀大权

　　《上海证券交易所证券上市审核暂行规定》发布实施

　　证券时报记者　黄　婷

　　本报讯　　为规范证券上市、暂停上市及终止上市的审核工作，保护投资者合法权益，上海证券交易所制定了《上海证券交易所证券上市审核暂行规定》，并于今日正式对外发 布实施。

　　根据《规定》，股票、企业债券、公司债券等证券的首次上市、暂停上市、终止上市事项，以及被暂停上市证券的恢复上市事项的审核适用该规定。对于上述事项的审核工作，由上证所专门设立的上市委员会完成。上证所将根据上市委员会的审核意见，作出审核决定。

　　对于上市委员会委员，上证所将从符合条件的会计、法律及相关领域的专家、其他组织的专业人士中聘任。每届委员任期2年，期满可以连任。

　　每次审核时，上证所在上市委员会委员中选定7名委员参加审核，实际参加审核的委员不得少于5人，其中有一名法律和会专业人士。经上证所选定参加审核的委员，如与申请人或审核事项存在直接或间接利害关系，应当及时申请回避。

　　上市委员会设有工作小组，主要设在上证所上市公司部、债券基金部，并负责接受首次上市申请材料；确认选定的委员能否参加审核；向委员送交审核材料等工作。

　　《规定》指出，在审核程序上，发行人按规定提出上市或恢复上市申请的，应向上证所提交相关材料。在上证所上市的证券出现暂停上市、终止上市情形的，由上证所相关业务部门提出处理建议，提交上市委员会审核，并通知发行人。

　　发行人认为上证所对外公布的上市委员会委员中，有与审核事项存在直接利害关系，不适宜参加审核的，应向上证所提交书面回避申请，并说明理由。相关委员是否回避，由上证所审核决定。被指派参加审核的委员如发现存在应当回避的情形，或因特殊事由不能参加审核的，应当在审核前通知工作小组，并提交书面申请及理由。

　　上市委员会审核时召开审核会议的，会议由上证所从参会委员中指定的会议召集人主持。参加审核的委员认为有必要的，可以要求上证所通知申请人接受询问，或者要求上证所聘请相关专业机构或者专家发表专业意见。

　　《规定》还称，上市委员会对审核事项只进行一次审核。如发现存在尚待核实的重大事项或其他严重影响委员正确判断情形，经参加审核的过半数委员同意，可对该审核事项暂缓表决一次。审核事项的表决采用记名投票方式，参加审核的委员每人享有一票表决权。审核决议须由参加审核的三分之二以上委员表决通过方为有效。

　　此外，证券发行人不服上证所决定，可以在规定时间内向上证所复核委员会申请复核，复核期间上证所决定不停止执行。