尚福林亲自出马 证券期货业迎来铁血治理风暴

　　本报记者 侯捷宁

　　记者日前从中国证监会获悉，按照中央有关开展治理商业贿赂专项工作的部署和要求，证券期货行业治理商业贿赂专项工作已全面展开。目前，治理商业贿赂专项工作调研正深入到证券期货行业有关机构进行，《关于证券期货行业开展不正当交易行为自查自纠工作的通知》及相关文件正在起草中，治理商业贿赂专项工作正有条不紊地向前推进。

　　据悉，为贯彻落实中央纪委第六次全会、国务院第四次廉政工作会议精神，进一步规范证券期货市场秩序，维护证券期货市场公平竞争，促进证券期货行业的健康发展，按照中共中央办公厅、国务院办公厅《关于开展治理商业贿赂专项工作的意见》(以下简称《意见》)的部署和要求，今年2月，证监会设立了治理商业贿赂专项工作领导小组，由会党委书记、主席尚福林担任组长，会机关有关部门主要负责同志作为成员。各证监局，证券、期货交易所，中国证券业、期货业协会等单位，也按要求成立了相应的领导小组及办事机构。3月初，证监会专门召开系统视频工作会议，传达中纪委、国务院会议精神及中办、国办《意见》，尚福林就开展治理商业贿赂工作作了动员讲话。此后，陆续印发了《关于证券期货行业开展治理商业贿赂专项工作的实施方案》、《关于做好治理商业贿赂专题学习和宣传工作的通知》和《关于开展做好证券期货行业不正当交易行为和商业贿赂调研工作的通知》，要求系统各单位高度重视，切实抓好治理商业贿赂专题学习、宣传和调研工作。

　　

证券期货行业治理商业贿赂专项工作的具体内容包括三方面，一是从2006年4月开始，用半年到一年左右时间，组织证券、期货行业对违反商业道德和市场规则，影响公平竞争的不正当交易行为进行自查自纠。二是结合风险处置和稽查、监管工作，对自查中发现的商业贿赂线索，组织力量认真排查，并按照管辖规定，依法移送有关部门处理。三是加强诚信建设和行业自律，研究探索商业贿赂在证券期货行业存在的特点和规律，进一步完善制度，建立治理商业贿赂的长效机制。

　　据了解，证券期货行业治理商业贿赂专项工作的总体目标：一是净化市场环境。通过治理商业贿赂专项工作，促进市场“三公”原则落实。二是维护市场稳定。

　　不管是在不正当交易行为自查自纠阶段还是在查办商业贿赂案件过程中，都将始终注意维护市场的健康稳定发展。三是健全制度机制。通过治理商业贿赂专项工作，建立健全相关法律法规、市场规则等，健全企业内控机制、监管工作机制，使市场行为更加规范化、制度化。四是培育健康的市场文化。通过开展治理商业贿赂专项工作，提高广大市场参与者对此项工作认识，纠正不正当交易行为，自觉抵制和反对商业贿赂，形成诚信经营、遵纪守法、公平竞争的市场文化。

　　在开展这项工作时，证监会将坚持如下指导原则：一要把治理商业贿赂专项工作与证券期货监管工作有机结合，将其纳入日常监管、案件稽查、风险处置和证券公司风险防范等监管工作中。二要着眼长远，将治理商业贿赂专项工作与证券期货市场的制度建设和创新发展有机结合，把防止商业贿赂作为发行监管制度、证券公司综合治理、证券期货从业人员规范和上市公司治理结构等制度建设的重要内容，逐步建立起防止商业贿赂的长效机制。三要突出重点，解决问题。着力解决市场反映较大、与投资者权益保护密切相关的突出问题，重点治理在证券发行、上市公司委托

理财和证券公司客户资产管理等业务中存在的不正当交易行为和商业贿赂，特别是高风险证券公司、高风险上市公司存在的问题。四要严格把握政策，维护市场稳定。要从大局出发，把治理商业贿赂专项工作和证券期货市场的发展、稳定结合起来，严格区分正常的商业交往与不正当交易行为、违法违规行为与违法犯罪行为，既要治理商业贿赂，又要保持正常经营，维护和促进证券期货市场的稳定发展。