六公司高管被处市场禁入

　　本报讯（记者 敖晓波）中国证监会昨天在其网站上公布了一批被市场禁入者名单，其中，闽发证券、汉唐证券、民安证券、托普软件、ST宏峰的相关高管以及股市名嘴孙成刚均被处以重刑。他们在被罚款的同时，还被处以不同时限的市场禁入。其中13位高管将永久性告别中国的证券市场，不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务。

　　记者注意到，在被实施市场禁入的名单当中，近期的高危券商———闽发证券、汉 唐证券以及民安证券的相关高管均在名单之列。其中，闽发证券更是上至董事长、总经理，下至营业部经理共10人被实施了市场禁入。1997年以来，闽发证券因大量挪用客户保证金，造成年末保证金巨额缺口，1998年缺口为4.13亿元，1999年缺口为6.74亿元，2000年缺口为10.28亿元，2001年缺口为16.52亿元，2002年缺口为12.6亿元，2003年缺口为0.85亿元。闽发证券未在相应的财务报告上予以反映。根据程度的不同，证监会对董事长张晓伟、总经理黄玉麟实施永久性市场禁入，对资金管理中心总经理罗雄、财务部总经理江虹实施10年市场禁入，其余人员被实施5年及3年不等的市场禁入。

　　紧随其后的汉唐证券由于违规被查实，因此，四位高管人员为各自的行为付出代价。其中，董事长吴克龄、总裁宋建生、财务总监刘家明以及资金管理中心总经理金斌违法行为性质恶劣，情节特别严重，被处以永久性不得从事任何证券业务；代总裁丛蔚3年内不得从事任何证券业务。

　　民安证券作为市场的小字辈，其违规的行为却令市场震惊。民安证券并不具有经营客户资产管理业务的资格，但公司自成立后就开始从事大量的委托

理财业务，并对相关理财户许诺7%～10.5%收益的高额回报，可谓胆量不小。为此，公司董事长刘大力、公司总裁龚波等人相继被实施永久性或是10年不等的市场禁入。

　　除了三家高危券商之外，两家上市公司高管托普软件宋如华、ST宏峰原董事长高建华以及其弟弟高建民均被实施了永久性不得进入市场的极刑。而山东神光咨询服务有限责任公司的大股东、执行董事和首席分析师、股市名嘴孙成刚作为证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员，却利用他人名字开户违法买卖

股票，因此，

证监会决定，孙成刚5年内不得从事任何证券业务和担任上市公司高级管理人员。