证监会集中处罚多名原券商和公司高管

　　“名嘴”孙成刚和3名上市公司前高管同被曝光并处罚

　　证券时报记者　郑文　见习记者　马良

　　近日证监会集中对汉唐证券董事长吴克龄等23名原券商中高管劣迹进行了曝光　，并给予不同程度的处罚，最严重者被永久性禁入证券市场。与此同时，证券咨询“名嘴”孙成 刚和宋如华等3名上市公司前高管同被曝光并处罚

　　市场人士认为，如此集中和大范围曝光券商前高管劣迹并处罚尚属首次，在新的《证券法》下，“高管问责制”将逐渐落到实处。

　　23名券商中高管“罪”与“罚”

　　在这批曝光的23名券商中高管名单中，原汉唐证券董事长吴克龄、原汉唐证券总裁宋建生、原民安证券董事长刘大力、洪流、原民安证券总裁龚波、原闽发证券董事长、总裁张晓伟等均榜上有名。在这批曝光的名单中，也有很多营业部总经理和信息技术中心总经理。一证券公司的高层在接受证券时报记者采访时说，以前出了什么问题，都只是直接责任人受到相应的处罚，“不追上、不究下”成为券商处罚的重要原则。

　　根据公告显示，监管层不仅首次详细地曝光了这批券商的违法事实，而且根据各自的违法性质和责任归属，对23名高管处于实施市场禁入的处罚。证监会还规定，这些犯罪人员除其所在机构应当予以解聘外，自中国证监会宣布决定之日起，3-10年内不得从事任何证券业务和担任上市公司高级管理人员；情节特别严重的，永久性不得从事任何证券业务。

　　与券商高官一起曝光的，还有股市“名嘴”之称的孙成刚和上市公司ST宏峰原董事长高建华、高建民两兄弟以及托普软件原董事长宋如华。孙成刚被处5年市场禁入，其余三人因违法行为性质恶劣，情节特别严重，被实施永久性市场禁入。　　　

　　“高管问责制”将成监管利器

　　业界专家认为，券商高管的集中曝光，是券商高管问责制的重要体现。证券市场之所以频繁地出现问题，根源就在于有法不依、执法不严。新的《公司法》和《证券法》出来之后，中国的证券法律法规可以说已经十分地健全，关键在于让法律落到实处。

　　一券商的高层认为，证券公司以前“出事”，地方政府都极力挽救，再加上证券公司出现的问题大多年深日久，高管层也多有更迭，所以“不追上、不究下”成为了这个行业的惯例和特有现象。阚治东(原南方证券原总裁)的被捕，之所以会出乎人们的意料之外，主要原因就是它是中国近年来被清理整顿的特大型证券公司中，第一次严肃追究公司高管刑事责任的司法行动。更重要的是传达出了层对券商高管实施问责制的信号。

　　据悉，以高管问责制的重点的综合治理还将继续深入，加强对高管人员的监管，不仅被各地证监局称为2006年机构监管工作的基本着力点，而且拟定《关于加强辖内证券公司高级管理人员监管工作的意见》和《关于加强辖内证券公司分支机构负责人监管的若干意见》也将尽快印发实施。