证监会再念紧箍咒 5券商因违规被限制业务

　　商报讯 (记者 刘杰) 首批被限制开展部分业务的券商名单昨日出炉。因为违规后未按照要求在规定时限内上报符合要求的整改计划，天和证券、健桥证券、中期证券、华林证券、航空证券等5家券商被证监会以限制业务的形式予以处罚。4月1日起，这5家券商将不得从事受限业务。

　　今年以来，证监会在券商综合治理方面力度渐大。本月初，证监会对问题券商下发 通知指出，对3月底前不能就挪用保证金和客户资产等问题提交解决办法的券商，将从4月1日起限制其开展部分业务。由于上述5家券商未能及时提交整改方案。昨天，证监会通过官方网站对外披露了对上述5家公司的处罚决定。

　　这5家券商的证券账户开户代理业务以及新业务申请、增设、收购营业性分支机构、公司营业性分支机构的迁移、转让均被列入限制业务范围。由于违规严重，天和证券、华林证券、航空证券等3家券商还被限制了保荐、承销业务。

　　有券商人士向记者透露，目前还有一些问题券商已制定了整改计划和时间表，监管部门正根据具体情况逐家督促其尽快解决问题，如不能按期解决问题，也将被限制开展部分业务。

　　据了解，在清理完这些违规业务之后，对券商的监管将进入“常规监管期”，目前正在征求意见的《证券公司风险控制指标管理办法》和《证券公司净资本计算规则》等两项与常规监管期相配套的文件有望于10月份正式出台。