证监会暂停五券商业务 因未按进度完成整改

　　中国证监会今天在其官方网站上宣布，自4月1日起限制航空证券、健桥证券、华林证券、中期证券及天和证券五家券商的业务，因为它们或严重损害客户合法权益或出现财务问题危及公司运行，并且没有采取切实可行的措施，也未按照要求在规定时限内上报符合要求的整改计划。

　　给问题券商进行“自我救赎”的时间已经不多了。《证券公司风险控制指标管理办 法》将于11月正式执行，证监会机构部有关负责人近日表示，到今年10月底，对达不到常规监管要求的公司将实施市场退出。

　　但大门并没有就此关死。

证监会表示，为督促切实整改，证监会将依据公司整改计划的落实情况，及时调整对公司的监管措施。对严格按计划整改、风险基本可控的，原则上对其现有业务不做限制；对提前完成全部整改计划、风险得以化解的公司，支持其规范发展，符合条件的，支持其开展新业务；对没有按进度完成整改计划的，采取限制部分业务、现场监控或托管关闭等逐步升级的监管措施，强力督促公司整改，并追究公司及有关人员的责任；如涉及清理违规业务、压缩财务风险等重点整改事项的，视情况对其现有业务做出限制；对严重违规、拒不整改或无力自救的将予以关闭。

　　证监会此次对上述五家券商进行限制经营，无疑是对“没有按进度完成整改计划”一类券商的一个警示。据悉，证监会已分别向上述五家券商发出了限制业务决定的通知，并表示，将视公司的整改进展，解除以上限制措施或采取进一步的监管措施。

　　此次有关限制业务的措施涉及：暂停

证券公司的保荐、承销业务以及证券账户开户代理业务；证监会暂停受理、批准其新业务，暂停批准其增设、收购营业性分支机构以及公司营业性分支机构的迁移、转让。

　　据悉，航空证券、中期证券和华林证券因未采取切实可行的措施归还挪用的客户交易结算资金，并未按照要求在规定时限内上报符合要求的整改计划，严重损害客户的合法权益，被证监会限制业务。健桥证券与天和证券分别由于未采取切实可行的措施解决公司净资本等财务指标不达标问题和未采取切实可行的措施解决异账户国债回购等问题，且均未按照要求在规定时限内上报符合要求的整改计划，严重危及公司的稳健运行，被证监会限制业务。

　　航空证券隶属于中国航空工业第二集团公司，由原航空信托投资有限责任公司整体转制而成，注册资金5．2亿元人民币，下设北京、上海、深圳、龙华和保定等五个营业部。

　　健桥证券是中国证监会2002年7月1日批准开业的，是西北地区注册资本规模最大的全国性综合类证券公司。公司注册资本金10．5亿元人民币。

　　天和证券由浙江省内三家信托投资公司的证券资产合并组建而成，总部设于杭州，2002年8月成立，注册资本为人民币2．1亿元。证券营业部等业务网点18家。

　　中期证券（原恒远证券）成立于1999年末，前身为苏州商品交易所，注册资本1亿元人民币。华林证券由江门证券于2003年增资扩股并更名而成立，注册资本逾8亿元人民币，2002年公司净资产收益率在全国百余券商中排名前10位，目前有15个营业部。