券商整改大限至10月底

　　时报讯　中国证监会机构部有关负责人近日表示，到10月底，对达不到常规监管要求的公司将实施市场退出。同时，证监会将尽快发布《证券公司风险控制指标管理办法》。

　　该负责人说，证券公司整改的最后时限为今年10月31日，届时达不到常规监管要求的公司，将依据相关法规实施以市场退出为主的处置措施。同时，为督促切实整改，证监会将依据公司整改计划的落实情况，及时调整对公司的监管措施。对严格按计划整改、风险基 本可控的，原则上对其现有业务不做限制；对提前完成全部整改计划、风险得以化解的公司，支持其规范发展，符合条件的，支持其开展新业务；对没有按进度完成整改计划的，采取限制部分业务、现场监控或托管关闭等逐步升级的监管措施，强力督促公司整改，并追究公司及有关人员的责任；如涉及清理违规业务、压缩财务风险等重点整改事项的，视情况对其现有业务做出限制；对严重违规、拒不整改或无力自救的将予以关闭。同时，对于2004年9月30日后发生的挪用客户交易结算资金和客户证券、新增违规个人债务和违规资产管理业务等，将从严从快予以清理查收。

　　这位负责人透露，《证券公司风险控制指标管理办法》目前在公开征求意见的基础上，正在根据反馈意见对其进行修改和完善，将争取尽早发布。他表示，今后，

证监会根据风险程度、内控水准、财务实力等情况，将证券公司划分为不同类别，分别适合不同的业务许可和监管措施，确定证券公司的具体业务范围。对经纪、承销、自营、资产管理和财务顾问等业务采取牌照管理、规模控制，建立公司业务范围和规模与其净资本等风险控制指标和内控水平动态挂钩的新机制。