广东证监局排定券商综合治理时间表

　　特约记者 海跃 广州报道

　　3月10日，广东证监局召开了辖区证券经营机构监管工作会议。广东证监局局长刘兴强、副局长侯外林出席会议并作了讲话。辖区证券公司董事长和总经理、证券营业部、基金公司、证券投资咨询公司总经理以及有关会计师事务所和资产评估公司负责人共300多人参加了会议。广东省及有关地市金融办负责人也应邀出席了会议。

　　会议透露，目前，广东证监局对券商的督促整改工作已取得阶段性成果，与综合治理前相比，辖内证券公司(未含已处置的广东证券、民安证券)客户保证金缺口下降71%，违规理财下降81%，异帐户国债回购减少100%。

　　2005年,辖区内券商通过细化财务、结算存管等内控制度，建立中央监控系统，优化了交易、财务、法人清算系统。目前广发、万联、广州、东莞、联讯等公司已通过由

证监会或广东证监局牵头，有关方面专家参加的独立存管评审，第一证券制订了第三方存管方案，通过了有关论证。

　　2005年是全国证券公司风险集中爆发的一年，广东也不例外。

　　资料显示，广东辖区内民安证券、广东证券两家本地券商和大鹏、亚洲、武汉、北方、天勤、西北等6家异地券商的7家营业部先后被处置。

　　2005年，广东证监局辖内7家公司中除广发证券盈利外，其余6家公司全部亏损，7家公司盈亏相抵后，总亏损6000万元。截至2005年底，辖区内除广发证券财务经营指标能列入国内同行前10名之外，其余公司大多处于中等或中下水平。

　　不过，在行业处于困境的时候，往往是一些优质券商扩张的良机，广发证券借参与对有关高危券商的处置，实现跨越式扩张。

　　去年下半年，广发证券托管并收购武汉证券25家证券营业部及4家证券服务部。最近广发证券又托管了河北证券的37家证券营业部和31家证券服务部。通过托管、收购，广发证券业务范围及市场影响力也深入到了华中、华北地区，大大拓展了市场份额。

　　目前，广发证券、万联证券分别获得了创新试点类券商和规范类券商资格，走在了创新发展的前列。

　　会议亦提及，证监局辖区内基金公司2005年继续保持良好的发展势头。易方达公司基金份额增长近200亿份，是全国份额增长最大的基金公司，旗下的基金科汇2004、2005连续两年在所有

封闭式基金中净值增长率排名第一；广发基金公司则从2004年底的28.37亿份增长到2005年底的86.76亿份，增长率超过200%，是份额增长最快的基金公司。

　　此次会议上，广东证监局透露了券商综合治理目标：

　　到2006年3月末，所有证券公司要全额归还所挪用的客户保证金；2006年5月末，要解决违规

理财、股东出资不实和资金占用等违规问题；2006年9月末，存续公司基本化解老风险，并能进入创新试点类或规范类券商的行列；到2006年底，对财务不达标的公司，证监局将依照相关规定建议公司退出市场。

　　侯外林副局长指出，2006年广东证监局的总体思路是：以证券公司综合治理工作为核心，以防范化解风险为主要任务，以规范发展为中心目标，改陋制，促创新，全面夯实证券市场发展的基础，进一步推动辖区证券行业的健康持续发展。