证券监管工作实行问责制 76件建议提案都有回音

　　证监会：证券监管工作实行问责制

　　□本报记者 肖渔

　　76件建议、提案，件件有回音。去年，在中国证监会领导“每件必审，亲自把关”的高度重视下，证监会将“两会”代表、委员每件建议、提案的办理都落到了实处，许多建议 都得以付诸实施。同时，借办理好建议、提案的机会，各承办部门也针对一些难点问题认真研究，切实推动了疑难问题的解决，进一步提高了监管水平和效率。

　　坚定不移推进市场健康稳定发展

　　部分人大代表提出，证券市场的生存“关系到金融市场的稳定，社会、政治稳定和国家的安全”，“建议国家应给予证券市场一些相关的扶持力度，引导好证券市场的发展”。

　　证监会在对有关问题认真研究后表示，党中央、国务院对我国资本市场发展高度重视。证监会将在国务院的领导下，会同国务院相关部门，继续坚定不移地推进“国九条”的贯彻落实，围绕“国九条”提出的目标任务，按照立足当前、兼顾长远、标本兼治的工作思路，采取有效措施，积极稳妥地从根本上解决影响我国资本市场发展的深层次问题和结构性矛盾，促进资本市场的健康、稳定发展。

　　对于去年近百名代表和委员提出的有关股权分置改革的建议和提案，证监会认为，这些建议有力地促进了股改工作的开展。中国证监会将按照党中央、国务院的部署，及时总结经验，扩大改革成果，稳步推进股权分置改革进程。

　　加强证券公司风险控制和管理

　　证券公司的正常经营与否将直接影响到证券市场的稳定发展及社会的稳定，部分人大代表和政协委员非常关注目前证券公司的风险控制及管理问题。

　　对此，证监会表示，为大力完善证券公司监管方面的基础性制度，按照《证券公司综合治理工作方案》的要求，开展了大量工作，取得显著成效。一是大力推进客户交易结算资金存管制度改革，分步推进第三方存管。目前，各证券公司客户交易结算资金已全面实现独立存管；二是进一步规范委托理财业务，果断制止了未经批准的集合理财和三方监管委托理财业务，暂停了新的个人委托理财，对新开展的委托理财业务实行了风险揭示、信息披露、合同报备制度，对经批准的规范的集合委托理财还实行了资金第三方托管制度；三是完善自营业务监控机制；四是稳步实施国债回购制度改革，大幅压缩了国债回购规模，降低了风险；推出了国债买断式回购；五是建立、完善风险处置的长效机制，成立了证券投资者保护基金管理公司，初步实现了风险处置的制度化、规范化。

　　稳步发展期货市场

　　许多人大代表和政协委员对发展我国期货市场表现出了极大的关心和支持，提出了很好的意见和建议。对此，证监会有关人士表示，在加强市场基础建设方面，为保证客户期货保证金安全，保护投资者合法权益，中国证监会正积极加强和完善期货保证金安全存管系统建设，研究建立期货市场投资者保障基金。同时，加紧推进《期货交易管理暂行条例》的修订工作。为完善市场品种体系，将积极与有关部门协调，以完善我国的农产品、金属和能源系列的商品期货市场为重点，继续研究推出更多期货交易新品种，满足市场需求，为国民经济发展服务。

　　证券监管工作将实行问责制

　　有政协委员提出的关于在证券监管工作中实行问责制、增强执政能力的提案，引起中国证监会的高度重视。对此，证监会表示，中国证监会对监管工作人员依法履行职责已提出严格要求，建立了以监管责任制为主要形式的问责制。今后，将进一步严格执法，完善和落实辖区监管责任制，明确和细化相关责任标准、责任考核和奖惩制度，努力做到防患于未然。对于那些因不严格履行监管职责，玩忽职守，给国家和人民造成严重损失的，将依法追究责任，决不姑息。据统计，2005年，中国证监会共办理境内证券、期货市场违法违规案件88件，其中办结67件，移送公安机关23件。

　　此外，对于代表、委员们提出的促进上市公司规范运作、加大打击证券违法犯罪工作力度等建议，中国证监会也一一给予答复，并积极进行落实。中国证监会表示，在提高上市公司利润分配、加强对上市公司控股股东和管理层的制约、完善上市公司监管法规等方面，相关工作已取得积极进展，如《上市公司监管条例》和《上市公司现场监管办法》等正在草拟之中，这对于提高上市公司的规范运作水平将起到重要作用。