上证所确定06年工作重点 将抓好九项工作

　　积极研究股改后的市场制度与法律完善问题

　　构造分层次市场结构、推动建立完善的做市商制度

　　完善大宗交易、回转交易、逐步放宽涨跌幅限制

　　完善上市公司治理评级指标体系、推出上市公司治理指数

　　本报讯 (记者 黄婷) 根据中国证监会的总体部署，上海证券交易所日前确定2006年工作的总体思路，即以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻党的十六届五中全会和中央经济工作会议精神，以科学发展观统领全局，积极落实《若干意见》，努力确保市场安全运行，稳步推进股权分置改革，进一步强化技术、服务、创新和人才优势，促进市场持续稳定健康发展。

　　上证所负责人表示，2006年是“十一五”规划的开局之年，是资本市场改革和发展至关重要的一年，上证所的业务创新、技术系统建设将面临重要突破。为此，上证所将重点抓好九项工作。

　　一是继续深入学习实践“

三个代表”重要思想，巩固和扩大保持共产

党员先进性教育成果，以科学发展观为指导，促进交易所各项工作。

　　二是强化市场安全运行管理，确保市场安全运行。2006年是上证所有史以来业务创新和技术系统建设最密集的时期，也是股权分置改革的关键时期，确保安全运行的任务非常艰巨，为此，上证所将进一步完善有关规章制度，优化运行保障流程，确保市场安全运行。

　　三是稳步推动上市公司股权分置改革进程。在稳定市场的前提下，积极争取尽早完成股改重点推进阶段的各项任务，为市场长期健康发展创造更有利的基础环境。具体包括，进一步加大对未改革公司的调查走访摸底力度，加强窗口指导，积极推动未改革公司加快实施改革；深入研究改革中的难点问题，协商解决办法，帮助重点、难点公司实施股权分置改革；继续加强主板市场建设，推动部分有条件的上市公司进一步做优做强；积极研究股改后的市场制度与法律完善问题等。

　　四是推动市场创新上新台阶。从新兴加转轨市场的现实出发，根据国际资本市场的发展趋势，依据从简单到复杂、从低风险到高风险的原则，不断设计开发创新产品，具体包括：以基准市场为核心，构造分层次市场结构；以一级交易商机制为基础，推动建立完善的做市商制度;完善大宗交易、回转交易，研究建立融资融券制度，逐步放宽涨跌幅限制;开拓衍生品市场，推出备兑权证，完善权证创设工作;全面拓展信息服务、金融产品销售、多路径的交易接入等系统、高效、灵活的非交易服务业务;以新交易系统进入测试为契机，扩展多样化的交易模型和订单方式;持续进行ETF产品机制创新，规范ETF产品业务流程；以已建成的数据仓库为基础，设立“创新实验室”，以支持日益增加的产品和机制创新需求。

　　五是制定技术发展战略规划，稳步推进技术系统优化升级和更新换代，做好新一代交易系统、新一代信息系统、新一代监察系统的建设和知识转移工作，确保项目进度可控、质量可控、变更可控、风险可控。

　　六是发挥我国集中统一监管体制的优势，全面加强上市公司、会员单位监管和市场监控，树立进取、公正、有效率的监管形象。上证所将总结历年来对上市公司、会员监管及市场监控的经验，进一步提高及时发现和离线分析涉嫌市场操纵、内幕交易和违反交易所业务规则等异常交易行为的能力，强化违规行为的自律监管力度。同时，将以监管关口前移和“三及时”为指导原则，与监管各方建立市场交易行为监管和风险防范联动机制，充分发挥我国集中统一监管体制的优势，提高上证所市场监管工作的影响力。另外，上证所还将完善上市公司治理评级指标体系及实施办法，适时推出上市公司治理指数；加强会员分类监管，进一步完善会员交易资格管理制度；完善新交易产品的风险评估和监管机制，启动建立新产品市场风险监控体系试点工作。

　　七是全面贯彻落实公司法、证券法，完善自律监管体制，广泛参与国际交流，进一步提升上证所在国际同行中的影响力。一方面，按照两法的精神，上证所将逐项修订清理业务规则及各类规范性文件，颁布施行新修订的《交易规则》和《股票上市规则》，研究制定会员管理规则。另一方面，上证所将组建理事会纪律处分委员会，建立复议机制下的和解、调解与行业内的仲裁制度，提升自律监管水平。在此基础上，上证所还将协助开好东亚及大洋洲交易所联合会新兴市场会议，继续与国际同行签署备忘录，深化合作层次。

　　八是加强债券市场基础建设，以市场创新推动债券市场发展。密切配合中国证券登记结算有限责任公司完成国债标准券制度改革工作，在保证市场安全的基础上做好逐步扩大债券市场参与人队伍等基础性工作。上证所还将积极开展企业债券市场营销工作，推动企业债券托管、发行和流通机制的改革；开拓资产证券化市场，吸引更多固定收益品种使用交易所平台流通、转让；建设高效固定收益产品技术支持系统，逐步建设债券市场做市商制度。

　　九是完善内部管理，加强内部控制，完善激励机制，搞好交易所文化建设。

　　上证所负责人最后强调，上证所将在中国

证监会的统一部署下，坚定信心，振奋精神，开拓进取，积极创新，为资本市场的改革开放和稳定发展贡献自身的力量。

　　(证券时报)