风险券商治理揭幕 新疆证券被托管

　　本报讯 中国证监会新疆监管局工作人员17日宣布，新疆证券公司正式由宏源证券股份有限公司托管。曾一度曝出挪用近4亿元客户保证金丑闻的新疆证券公司，在经过长达一年的努力后，仍然未能实现自救。

　　本周已有媒体猜测，信达资产管理公司将借助宏源证券之手，对新疆证券进行托管重组。但消息一直无法得到权威证实。与监管部门、托管双方的低调态度相映照，宏源证券 17日以0．24％的微小涨幅收盘，显示市场对此次托管并不惊诧。

　　17日上午，知情人士称，宏源证券托管新疆证券的消息将于当日15时左右宣布，但记者打电话向新疆证券、宏源证券核实时，相关权威人士均避而不答。

　　据悉，早在2005年上半年，就有自治区相关工作组进驻新疆证券，协助公司自救、接洽重组。自此，新疆证券工作人员对相关消息基本不再发表看法。

　　新疆证券曾创造了多项区内的第一：1992年3月20日新疆证券公司成立开业，自治区内首家证券交易营业部挂牌营业，新疆证券市场开始起步；1992年6月、10月，新疆证券公司先后加入上海、深圳证券交易所，成为新疆在这两个交易所的首批异地会员；1993年3月24日，受上交所委托，新疆证券在自治区境内首次办理证券账户开户业务，新疆第一代股民由此产生。

　　目前，新疆证券公司在全国拥有24家证券营业部，其中新疆维吾尔自治区内有营业部15家，证券服务部12家。

　　与全国100多家证券公司相似，新疆证券公司从2000年以后经历了委托

理财规模逐步膨胀、净利润逐步下滑的过程。财务报告表明：2000年，新疆证券公司的委托理财规模为5亿元，到2004年上半年已增至18．9亿元；而净利润却从2002年的140万元降到2004年上半年的亏损455．5万元。目前各项亏损达11．47亿元。

　　新疆证券公司工作人员透露，新疆证券2000年、2001年就已开始挪用客户保证金，由于证券市场表现不尽如人意，当年就没有及时还回去。

　　2005年10月，在4亿元保证金“黑洞”问题曝出之前，在新疆维吾尔自治区有关方面大力支持下，中央汇金公司已与新疆证券大体达成进驻重组意向，但此后重组便再无声息。

　　新疆证券一名工作人员认为，由于“问题券商”大量存在，为了维护市场稳定，监管部门未必会采取断然措施清算“撞线”行为。

　　对此，西安交通大学金融系教授李成和说，我国的证券、期货公司内部管理和外部经营中存在许多漏洞，一些证券、期货公司面临信任危机，若再不加强监管，势必严重挫伤投资者的积极性，影响中国资本市场的有序、完善和诚信发展。

　　实际上，监管部门对此已做出坚决回应。2005年4月，中国证监会下发《关于推动证券公司自查整改、合规经营和创新发展的通知》；2005年11月，鉴于少数公司仍然存在不按要求报备账户、整改不力、继续违规增大持仓规模等问题，中国证监会转发《证券公司证券自营业务指引》，再次要求加强证券公司自营业务监管。

　　据悉，2005年下半年后，我国共有15家高风险证券公司受到处置，其中14家已被关闭。