证券业协会发布券商高管资质水平测试指引

　　本报讯 (记者 肖渔) 中国证券业协会昨日发布经修订的《证券公司高级管理人员资质水平测试指引》。与之前发布的试行办法相比，《指引》结合新发布的《证券法》、《公司法》及证监会相关部门的要求，进行了部分调整。值得注意的是，在测试方式上，《指引》取消了试行办法中对面试要包括提交论文、讨论和答辩三个环节的要求。

　　据悉，试行办法于去年5月25日发布并实施，但随着今年1月1日《公司法》和《证券 法》的实施，原试行办法中对有关两法测试要点的规定，和新法已有明显的不适应之处。为此，《指引》对试行办法进行修正。根据《指引》，申请证券公司高管人员任职资格必须要参加高管人员资质水平测试，测试范围包括与证券公司经营管理有关的法律、业务和管理知识以及履行证券公司高管人员职责所必需的经营管理能力、职业技能和职业道德水准。测试方式采取笔试和面试相结合的方式。其中，笔试为闭卷，重点考核与证券公司经营管理有关的法律法规和证券金融基础知识；面试重点考核参测人员的业务素质、经营管理能力和道德水准。

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证券时报)