庄心一指出：证券公司要实现五个转变

　　□ 本报记者 侯捷宁

　　中国证券业协会第三届常务理事会第五次会议日前在北京召开。会议由中国证券业协会聂庆平副会长兼秘书长主持。21名常务理事出席会议，王东明监事长、协会有关人员及中国证监会有关部门负责人列席了会议。

　　中国证监会副主席、证券业协会会长庄心一在讲话中指出， 2006年是证券市场关键转折年，这一共识非常鼓舞人心，同时也意味着责任重大、任务艰巨和时间紧迫。在这样的形势下，证券公司要努力实现以下五个转变：一是经营理念要转变。要切实把实践证明不符合社会主义市场经济要求、不符合行业发展规律的观念、习惯消除干净，树立起能够保障行业持续健康发展的新理念。二是内控机制要转变。要从证券公司综合治理过程中查找出的制度缺陷和管理漏洞入手，建立一套符合证券公司业务特点和规范经营需要的，在公司运行各环节、全过程真正发挥作用的风险控制制度，制度建设决不能再搞自欺欺人、害人害己的“表面文章”、“形同虚设”这一套。三是经营模式要转变。证券行业要保持生机和活力，必须通过创新不断完善经营模式。四是行业风貌要转变。当前证券行业的整体信誉与形象已有所转变，一批优质证券公司信誉正在提升。业内各机构要通过专业服务、诚信经营、遵纪守法、维护客户合法权益等具体活动，不断改善形象，共同形成新行风，树立良好品牌，让社会各界感受到证券行业正在发生积极的变化，从而取得公众的信任和支持。五是行业自律要转变。协会要抓住机遇，组织和带动全行业，扎实有效地开展工作，进一步提升行业自律水准，不断提高证券业自我管理、自我服务的能力和效率。

　　证券业协会副会长黄湘平在会上说，2006年是新修订的《证券法》颁布实施的第一年，也是中国证券市场关键转折年。协会工作的总体思路是：紧紧围绕资本市场股权分置改革和行业综合治理等重大决策，适应《证券法》修改后重新颁布实施的新形势以及资本市场改革开放和创新发展的需要，深化协会“自律、服务、传导”的职能，依靠全体会员，拓展行业发展空间，维护行业利益，改善行业经营环境，促进行业整体转型，为证券行业的自律规范发展进一步发挥应有的作用。

　　黄湘平表示，协会要重点作好十个方面的工作：一是完善行业自律管理体系，加强自律监察和检查工作；二是继续做好创新类和规范类证券公司评审工作；三是逐步完善行业诚信数据库，加大行业诚信评价体系建设力度；四是拓展代办股份转让系统功能，做好中关村园区报价试点工作；五是加大对行业发展的重大问题研究；六是做好资格管理和各类考试工作；七是加强行业培训，提高从业人员执业水平；八是召开第四次会员大会，认真做好换届工作；九是继续扩大国际交流，主动开展国际交流；十是加强协会机关建设，提高服务质量和工作效率。