证监会副主席庄心一表示券商要实现五大转变

　　早报记者 孙立云 责任编辑 夏峰

　　中国证监会副主席、中国证券业协会会长庄心一日前在北京表示，证券行业不能重犯经历过的错误和教训。庄心一表示，在证券市场转折的2006年，证券公司要努力实现五个转变。

　　庄心一是日前在中国证券业协会第三届常务理事会第五次会议作出上述表态的。庄心一指出，2006年是新《证券法》颁布实施的第一年，也是中国证券市场关键转折年。在这样的形势下，证券公司要努力实现以下转变：一是经营理念的转变。要切实把实践证明不符合社会主义市场经济要求、不符合行业发展规律的观念、习惯消除干净，树立起能够保障行业持续健康发展的新理念。行业经历过的错误和教训决不能重犯。切肤之痛之后要刻骨铭心，要形成“抗体”，形成“基因”。

　　二是内控机制的转变。要从证券公司综合治理过程中查找出的制度缺陷和管理漏洞入手，建立一套符合证券公司业务特点和规范经营需要的，在公司运行各环节、全过程真正发挥作用的风险控制制度，制度建设决不能再搞自欺欺人、害人害己的“表面文章”、“形同虚设”。

　　三是经营模式的转变。证券行业要保持生机和活力，必须通过创新不断完善经营模式。目前，已经有一批证券公司正在实践中探索，有的取得了初步成效，但经营模式转型是一项系统工程，除了外部环境之外，公司内部必须进行配套的基础建设，在内部治理、组织架构、人员素质、制度设计、风险控制安排等方面，都要适应业务转型和创新发展的需要，厚积才能薄发。

　　四是行业风貌的转变。当前证券行业的整体信誉与形象已有所转变，一批优质证券公司信誉正在提升。业内各机构要通过专业服务、诚信经营、遵纪守法、维护客户合法权益等具体活动，不断改善形象，共同形成新行风，树立良好品牌，让社会各界感受到证券行业正在发生积极的变化，从而取得公众的信任和支持。

　　五是行业自律的转变。协会要抓住机遇，组织和带动全行业，扎实有效地开展工作，进一步提升行业自律水准，不断提高证券业自我管理、自我服务的能力和效率。