庄心一要求证券投资咨询机构签署自律公约

　　中国证监会副主席庄心一要求证券咨询业必须守住道德底线63家证券投资咨询机构签署自律公约

　　本报北京电 (记者 于扬) “证券咨询行业必须守住道德底线，对试图突破行业道德底线的行为，监管机构将采取有力措施加强监管”。在中国证券业协会日前举办的《会员制证券投资咨询业务自律公约》的签约仪式上，中国证监会副主席庄心一对63家签约机构这样强 调。协会副会长黄湘平还透露，继组织签署自律公约后，下一步，协会还将起草并出台会员制业务媒体节目听证办法和纠纷调解办法等配套措施。

　　签约仪式上，庄心一形象地表达出对证券咨询行业发展的期望：“希望你们像维护自己的家园一样维护证券市场；像保护自己的家族声誉一样维护行业整体信誉；像爱惜自己的健康一样维护公司品牌；像对待自己的父母一样对待客户；不要为一时一事砸了自己的牌子，毁坏了行业的名声。”他说，证券投资咨询机构就规范会员制业务达成共识，向客户和社会作出庄严承诺，这是行业的一件大事，希望各机构认真履行《公约》，用共同的行动，担负起发展证券市场、振兴行业的责任。他对行业发展还提出三点要求：

　　第一，证券投资咨询机构应按照“业务专业化，人员职业化、运作商业化、技术现代化和管理规范化”的要求不断提高咨询服务水平。证券咨询行业是证券市场不可或缺的一部分，它的作用在成熟市场上是随着市场发展而趋强的，是一个有生命力、有前途的行业。但是，如何适应市场发展、能否满足市场需求是对行业生命力的严峻考验。依靠自身切实提高服务质量、维护行业信誉，才是行业持续发展的基础所在。

　　第二，积极行动起来，认真贯彻落实《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》。暂行规定和自律规则是在总结实践经验的基础上，经过反复论证形成的，证券投资咨询机构也做了相应承诺，因此必须认真执行、保证效果，把业务的规范管理落到实处。

　　第三，证券投资咨询行业必须守住道德底线，合力打击危害行业利益的行为。会员制业务是近年出现的业务模式，监管和自律制度不可能解决所有问题。但是，为维护行业利益，监管机构将严厉打击违法违规行为，对试图突破行业道德底线的行为也将采取有力措施加强监管。

　　就后续措施，中国证券业协会副会长黄湘平还表示，下一步协会还将起草会员制业务媒体节目听证办法和纠纷调解办法。他说，起草并签订《公约》是非常重要的自律措施之一，也是协会自律管理工作的一次创新尝试。证券投资咨询机构要树立行业荣誉感，增强工作责任心，把维护投资者合法权益落到实处。

　　据悉，63家证券投资咨询机构的负责人在《公约》上签字，并承诺遵守《公约》，规范开展会员制证券投资咨询业务。