证监会可对违法涉案人实施冻结查封措施

　　《中国证监会冻结、查封实施办法》2006年1月1日起正式施行

　　本报北京电 (记者 于扬) 中国证监会主席尚福林12月30日签署第28号主席令，发布《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》。作为新《证券法》的配套措施，该办法自2006年1月1日起和新《证券法》同时生效。依据《办法》，证监会在对证券违法案件调查、审理或执行时，发现涉案当事人存在四种情形之一的，即可实施冻结、查封措施。证监会有 关人士表示，将运用这一强有力武器，坚决打击违法行为，切实保护投资人财产和权益。

　　这四种情形分别是：已经转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的；可能转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的；已经隐匿、伪造、毁损重要证据的；可能隐匿、伪造、毁损重要证据的。证监会案件调查部门、案件审理部门及派出机构在对证券违法案件进行调查、审理或者执行时，对存在以上四种情形之一、或其他需要及时冻结、查封的情形，可以申请冻结、查封。

　　据证监会有关负责人介绍，新《证券法》明日起即正式施行，按照国际通行制度，此次《证券法》修改赋予了证券监管机构一定的行政执法权，而最重要的执法手段之一就是冻结、查封权。为规范这两项权力的行使，作为新《证券法》的配套措施，此次以部门规章的形式发布《办法》具有重要的意义：它有利于严格执法程序，避免权力滥用，它将权力的行使过程公之于众，有利于监管部门主动接受市场和全社会的监督。同时，它还可以让广大市场参与人知道，对于违法行为，证监会将会运用这一强有力的武器，坚决予以打击，切实保护投资人的财产和权益。

　　据悉，冻结、查封的对象主要包括涉案当事人的违法资金、证券等涉案财产及重要证据。作为执法程序的规定，《办法》的核心内容主要是解决谁申请、谁审查、谁决定、谁执行、谁监督的问题，严格规定证券监管机关冻结、查封和限制证券买卖的实施步骤，保障执法过程的规范化，提高相关措施的实施效率。

　　为保护当事人的合法权益，《办法》还多渠道地设置了六大救济措施：一是当事人在实施冻结查封时，有权陈述和申辩；二是账户被冻结后，证券持有人提出出售部分或者全部被冻结证券的请求，经审查认为确有必要的，可以将该部分或者全部被冻结证券解冻；三是当事人提供相应担保的，经中国证监会主要负责人批准，可以解除冻结、查封措施；四是涉案当事人对冻结、查封决定不服的，可依法向证监会申请行政复议；五是当事人申请停止执行并经批准的，可以停止执行冻结、查封措施；六是证监会未按规定程序实施冻结、查封，给当事人的合法财产造成重大损失的，当事人可以依法提出行政赔偿。