证券监管机构获准行使冻结查封等准司法权

　　《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》明年1月1日起施行

　　本报北京12月30日讯 记者 李侠 报道 今天，中国证监会发布了《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》，该办法自2006年1月1日起施行。

　　自2006年1月1日起开始施行的新的《证券法》修改的重要内容之一，是赋予证券监管 机构一些准司法权，这在我国行政执法部门中是比较少见的，引起了社会的广泛关注和讨论，是证券立法的一大进步。中国证监会有关负责人表示，立法机关的这一授权，是根据证券执法的现实需要，在总结经验和教训的基础上，参照其他国家行之有效的做法，经过反复比较、权衡、讨论之后做出的，其根本目的在于，提高执法效能，有效保护投资者，维护市场秩序。

　　证券违法犯罪案件的特点，表现为危害易于扩大、蔓延，证据容易毁损、灭失，资金容易隐匿、转移，如不及时制止和控制，不仅案件本身难于查证，难于处罚，还可能引发系统性风险，危及市场的安全运行。基于这些考虑，绝大多数国家或地区都赋予证券监管部门必要的行政执法权，使其在监管中可以采取必要的强制措施。这次《证券法》修改，全国人大常委会授予证监会这项权力，就是要建立国际通行的制度，利用法制手段，打击违法行为，保障市场参与人的合法权益，努力建设一个健康、强大的资本市场。

　　该负责人说，这次《证券法》修改新增的执法权，最重要的执法手段之一就是冻结、查封权。为了规范这两项权力的行使，证监会以部门规章的形式，作为新《证券法》的配套措施，发布《冻结、查封办法》，其主要意义在于以下几点：一是严格执法程序，建立内控机制，避免权力滥用，防范道德风险。二是明晰工作流程，规范操作步骤，提高标准化水平，提高执法效率，避免拖延推诿，贻误执法时机。三是让广大市场参与人知道，对于违法行为，我们将用这一强有力的武器，坚决予以打击，切实保护投资人的财产和权益，但同时，这一权力的行使是慎重的，是有机制和程序保障的。四是将权力的行使过程公之于众，主动接受市场和全社会的监督。

　　据悉，作为执法程序的规定，《冻结、查封办法》主要体现在两个方面：一是解决谁申请、谁审查、谁决定、谁执行、谁监督的问题，严格规定证券监管机关冻结、查封和限制证券买卖的实施步骤，各环节相对独立，各负其责，分工合作，保障执法过程的规范化。二是统一《申请书》、《决定书》、《通知书》等执法文书的内容、格式，告知当事人及协助执行单位的权利、义务及配合责任，提高相关措施的实施效率。